公告日期：2018-05-22

2．公司经纪业务和自营业务收入受证券



市场行情影响较大，且投资银行业务因立案调



查事件受到了一定不利影响。2017 年，受市



场行情较为低迷及监管处罚影响，公司营业收



入及净利润规模有所下降，盈利能力有所下滑。



3．由于投资银行业务违规扣分事项等影



响，2017年，公司在证监会分类评级为C级，



较2016年A级降幅较大，对公司各类业务的



造成一定的不利影响，公司内控水平需要进一



步提升。



分析师



陈凝



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贾一晗



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西南证券股份有限公司 2



一、主体概况



西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“公司”）的前身是西南证券有限责任公司（以下简称“西南有限”）。1999年12月，经中国证监会批准，西南有限在重庆国际信托投资有限公司证券部、重庆市证券公司、重庆有价证券公司和重庆证券登记有限责任公司的基础上成立。



2009年2月，经中国证监会批准，重庆长江水运股份有限公司实施重大资产重组，发行16.59亿



股人民币普通股吸收合并西南有限，依法继承西南有限的各项证券业务资格，并将名称变更为西南证券股份有限公司。2014年2月，公司向原股东重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、重庆高速公路集团有限公司和重庆市水务资产经营有限公司定向增发普通股5亿股，发行价格为每股8.62元，共募集资金43.10亿元。



2015年9月，公司2015年第四次临时股东大会决议同意以截至2015年6月30日的公司总



股本28.23亿股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，共计转增28.23亿股。转增



后，公司总股本增至56.45亿股，其中的新增无限售流通股于2015年9月30日上市交易。



截至2018年3月底，公司注册资本56.45亿元，前五大股东持股情况见表1，控股股东为重



庆渝富资产经营管理集团有限公司（以下简称“重庆渝富”），重庆渝富由重庆渝富控股集团有限公司（以下简称“渝富控股”）100.00%持股，渝富控股为重庆市国有资产监督管理委员会全资子公司，因此公司实际控制人为重庆市国有资产监督管理委员会。



表1 截至2018年3月底公司前五大股东持股情况表（单位：%）



股东 持股比例



重庆渝富资产经营管理集团有限公司 26.99



重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 7.09



中国建银投资有限责任公司 5.82



重庆市城市建设投资（集团）有限公司 5.41



重庆高速公路集团有限公司 5.31



合计 50.62



资料来源：公司提供



公司主要经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。



截至2017年末，公司在国内主要城市设有94家营业部及34家分公司，控股5家一级子公司，



分别为西证股权投资有限公司（以下简称“西证投资”）、西证创新投资有限公司（以下简……
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