公告日期：2019-01-15

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上 海 证 券 交 易 所

上证公监函〔2018〕 0105 号

关于对宁波韵升股份有限公司和时任

董事会秘书项超麟予以监管关注的决定

当事人：

宁波韵升股份有限公司， A 股证券简称： 宁波韵升， A 股证券代

码： 600366；

项超麟， 时任宁波韵升股份有限公司董事会秘书。

经查明， 2018 年 11 月 16 日， 宁波韵升股份有限公司（以下简

称宁波韵升或者公司） 通过上证 E 互动回复投资者提问时表示， 公

司持有 2 家上海本地创投公司的股份， 分别为上海兴烨创业投资有

限公司（以下简称上海兴烨）20%股权和上海兴富创业投资管理中心

(有限合伙)（以下简称上海兴富） 20%份额； 上海兴烨主要针对高成

长性的、 具有上市潜力的 Pre-IPO 公司进行股权投资； 上海兴富专

注于成长型的非上市公司股权投资。 公司股票于当日涨停。

经监管督促， 公司于 11 月 17 日披露风险提示公告称， 公司主

营业务未发生变化， 根据 2017 年经审计数据， 公司参与的投资基金

占公司总资产比重为 4.24%， 获得投资收益占净利润比重为 3.74%，

对公司的利润贡献较小， 不会对公司近期经营业绩产生重大影响。

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上市公司的上述对外投资事项， 对公司影响重大， 特别是在科

创企业正处于当前市场和投资者高度关注的热点时期， 可能影响公

司股价变动， 应当真实、 准确、 完整地在中国证监会指定媒体上进

行准确、 客观地披露。 但是， 公司却通过非法定信息披露渠道发布

上述重大敏感信息， 股价发生大幅波动。 此外， 对外投资的金额、

对公司利润贡献属于衡量相关投资重要性的关键指标， 但公司在相

关 E 互动回复中， 仅针对性的强调投资创投公司及投资领域， 未能

做到准确、 完整、 全面的回复投资者提问， 并提示有关风险， 可能

对投资者决策产生误导。

公司上述行为违反了《 上海证券交易所股票上市规则》（以下简

称《 股票上市规则》） 第 2.1 条、 第 2.4 条、 第 2.6 条、 第 2.14 条

以及本所《 关于启动上证 E 互动网络平台相关事项的通知》 等有关

规定； 公司时任董事会秘书项超麟作为信息披露事务负责人， 未能

勤勉尽责， 对公司违规行为负有责任， 违反了《 股票上市规则》 第

2.2 条、 第 2.14 条、 第 3.1.4 条、 第 3.2.2 条的规定以及在《 高级

管理人员声明及承诺书》 中做出的承诺。

鉴于上述事实和情节， 根据《 股票上市规则》 第 17.1 条和《 上

海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 有关规定， 我部做出

如下监管措施决定：

对宁波韵升股份有限公司及其时任董事会秘书项超麟予以监管

关注。

公司应当引以为戒， 严格遵守法律、 法规和《 股票上市规则》

的规定， 规范运作， 审慎履行信息披露义务； 董事、 监事、 高级管

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理人员应当履行忠实、 勤勉义务， 促使公司规范运作， 并保证公司

及时、 公平、 真实、 准确和完整地披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司监管一部

二〇一九年一月十一日


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