公告日期：2018-03-30

华西证券股份有限公司



关于国旅联合股份有限公司



2017年持续督导年度报告书



保荐机构 华西证券股份有限公司 上市公司简称 国旅联合



保荐代表人 艾可仁、刘静芳 上市公司代码 600358



经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准国旅联合股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2935号），核准公司非公开发行不超过72,936,660股新股。



2016年 1 月，公司以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股）



72,936,660股，每股面值1元，发行价格5.21元/股，募集资金总额为379,999,998.60



元，扣除支付的各项发行费用人民币9,502,936.66元，实际募集资金净额人民币



370,497,061.94元。截至2017年12月31日，募集资金专户余额为0。全部募集



资金已用来偿还银行借款38,000.00万元，不足资金公司已经以自筹资金偿还。



华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”、“保荐机构”）作为国旅联合本次非公开发行股份的保荐机构，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式在国旅联合非公开发行股票后，持续督导其履行规范运作、信息披露等义务，具体情况如下：



一、2017年度持续督导工作情况



序 工作内容 实施情况



号



华西证券已建立健全并有效执



1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 行了持续督导制度，已根据公司



体的持续督导工作制定相应的工作计划。 的具体情况制定了相应的工作



计划。



根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 华西证券已与国旅联合签订了



2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 《保荐协议》，该协议已明确了



明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 双方在持续督导期间的权利义



券交易所备案。 务，并报上海证券交易所备案。



持续督导期间，华西证券通过日



3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 常沟通、定期或不定期回访、现



方式开展持续督导工作。 场办公等方式，对国旅联合开展



了持续督导工作。



持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违



4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 公司在持续督导期间无违法违



交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 规事项。



媒体上公告。



持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法 公司或相关当事人在持续督导



5 违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现 期间无违法违规、违背承诺等



之日起五个工作日内向上海证券交易所报告。 事项。



督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 公司及其董事、监事、高管无



6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 违法违规情况，并已切实履行



的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 其所做出的各项承诺。



做出的各项承诺。



督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度 核查了上市公司执行《公司章



7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规 程》、三会议事规则等相关制



则以及董事、监事……
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