公告日期：2024-04-12

中国石油集团工程股份有限公司

合规管理办法

第一章 总 则

第一条 为深入贯彻习近平法治思想，加强和规范中国石油
集团工程股份有限公司（以下简称中油工程或公司）合规管理工作，有效防控合规风险，保障依法经营，促进公司持续稳健发展，参照《中央企业合规管理办法》《中国石油天然气集团有限公司合规管理规定》并依据公司章程，制定本办法。

第二条 本办法适用于中油工程（含区域分公司）及成员企
业的合规管理工作。

公司及成员企业的控股公司、实际控制企业通过法定程序执行本规定，参股公司参照执行。

第三条 本办法所称合规，是指公司及成员企业经营管理行
为和员工履职行为符合法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求（以下统称合规要求）。

本办法所称合规风险，是指公司、成员企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。


本办法所称合规管理，是指公司、成员企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导、贯穿引领。充分发挥党委领导作用，落实坚持依法合规治企、建设一流法治企业有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持覆盖全面、突出重点。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到公司、成员企业和全体员工。突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，通过抓重点，带动和促进全面合规。

（三）坚持权责清晰、齐抓共管。按照“管业务必须管合规”要求，明确公司及成员企业合规管理职责，形成分工负责、协同联动的管理合力。

（四）坚持预防为主、惩防并举。立足关口前移、事先预防和过程控制，建立完善风险防范机制，加大违规问责力度，通过惩戒手段，达到警示和预防的目的。

第五条 公司及成员企业应当持续完善和有效实施合规管
理体系，打造合规管理全员工程，强化合规风险全过程管理，努力实现人人合规、事事合规。


第六条 公司及成员企业应当在机构、人员、经费、技术等
方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。
第二章 组织和职责

第七条 公司及成员企业党委发挥把方向、管大局、保落实
的领导作用，推动合规要求得到严格遵循和落实，切实保障依法合规经营。

公司及成员企业应当严格遵守党内法规制度，党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第八条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，负责审议批准合规管理基本制度，研究决定合规管理重大事项，推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

成员企业由执行董事组织履行相关职责。

第九条 公司及成员企业经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下合规管理职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经批准后组织实施；
（二）拟订合规管理基本制度，组织制定合规管理具体制度；
（三）组织应对重大合规风险事件；

（四）指导监督各部门、各成员企业合规管理工作。

第十条 公司及成员企业主要负责人应当切实履行依法合
规治企重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

本办法所称主要负责人是指党委书记、董事长（执行董事）、总经理。

公司及成员企业领导班子其他成员按照分工对分管业务领域合规管理承担领导责任。

第十一条 公司及成员企业应当设立合规委员会，可与法治
建设领导机构合署办公，统筹协调合规管理工作。主要履行以下职责：

（一）组织落实上级和中油工程合规管理决策部署；

（二）审议合规管理制度；

（三）定期召开会议，研究解决合规管理重点难点问题。
第十二条 公司及成员企业应当结合实际设立首席合规官，
不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对主要负责人负责，组织法律合规部门开展相关工作。主要履行以下职责：

（一）组织重大决策事项合规审查；

（二）牵头应对因违规行为引发的重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件，被国际组织或其他国家调查、处罚、制裁等重大合规风险事件；

（三）指导各部门、各成员企业加强合规管理工作。

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