公告日期：2024-04-27

中信建投证券股份有限公司

关于澳柯玛股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为澳柯玛股份有限公司（以下简称“澳柯玛”、“公司”）2016 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，对澳柯玛非公开发行 A 股募集资金于 2023 年度的存放与使用情况进行了核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

2016年12月1日，经中国证券监督管理委员会《关于核准澳柯玛股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2958号）核准，同意公司非公开发行不超过147,448,300 股新股。公司本次发行最终确定非公开发行股票数量为94,681,269股，发行价格为7.88元/股，募集资金总额人民币746,088,399.72元，由青岛市企业发展投资有限公司、青岛城投金融控股集团有限公司（已更名为青岛城投城金控股集团有限公司）、李科学认购。截至2016年12月22日，公司收到募集资金729,480,471.94元。上述募集资金已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“中兴华验字(2016)第SD04-0010号”验资报告。

（二）募集资金使用及结余情况

1、上年募集资金补充流动资金归还情况

2022年4月28日，公司八届十七次董事会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币1.5亿元暂时补充流动资金，使用期限为自募集资金转出专户后12个月内。公司
元转出相应募集资金账户用于补充流动资金。

公司已于2022年12月28日将上述用于补充流动资金的募集资金3000万元提前归还至相应募集资金专户。报告期内，公司已分别于2023年4月25日、5月4日将上述用于补充流动资金的募集资金9000万元、3000万元，合计人民币1.2亿元提前归还至相应募集资金专户。

2、本年募集资金补充流动资金情况

2023年4月28日，公司八届二十三次董事会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币1.1亿元暂时补充流动资金，使用期限为自募集资金转出专户后12个月内。公司已分别于2023年5月10日、5月12日将募集资金2000万元、9000万元，总计1.1亿元转出相应募集资金账户用于补充流动资金。

2023年9月14日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金9000万元、2000万元，合计人民币1.1亿元提前归还至相应募集资金专户。

3、本年募集资金实际使用及结余情况

截至2023年8月22日，公司募投项目本年实际使用募集资金849.24万元，收到银行存款利息扣除银行手续费等净额30.30万元，募投项目累计已使用募集资金60,790.39万元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费等1,622.73万元。

截至2023年8月22日，募集资金余额为13,641.96万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额1,622.73万元）。

2023年8月23日，公司九届二次董事会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“冷链智能化制造项目”结项，并将该项目结余募集资金4,128.49万元及期后产生的利息（具体金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金；该事项已经公司2023年9月15日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过；具体详见公司于报告期内发布的相关公告。截至2023年12月31日，公司已将该项目结余募集资金及利息
4,138.00万元用于永久补充流动资金。


二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及上海证券交易所相关规定，制定了《澳柯玛股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），并对募集资金设立专户存储。公司与中信银行股份有限公司青岛分行、中国工商银行股份有限公司青岛市南第二支行、中国银行股份有限公司青岛香港路支行、中国建设银行股份有限公司青岛保税区支行、中信建投……
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