公告日期：2024-04-27

澳柯玛股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

作为澳柯玛股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格按照《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及公司《章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实地履行职务，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司及股东尤其是广大中小股东的合法权益。

一、基本情况

本人系公司第八届董事会独立董事，2023 年 5 月公司完成董事会换届，继续连任公司
第九届董事会独立董事，基本情况如下：

本人生于 1975 年 5 月，动力工程及工程热物理博士，教授。曾任 TCL 集团空调研发中
心工程师；2001 年 11 月至今在西安交通大学能动学院制冷与低温工程系工作，历任讲师、副教授，现任制冷与低温工程系主任、教授；2020 年 5 月至今任公司独立董事。主要从事制冷系统的环保和节能技术研究。

本人任职公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、年度履职概况

（一）参加董事会及出席股东大会情况

报告期内，公司共召开了 8 次董事会会议和 2 次股东大会，相关会议的召集、召开均符
合法律法规的规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相应的审批程序。作为独立董事，本人按时出席了前述会议，并利用参加会议的机会对公司生产经营和财务状况等进行了解，听取公司管理层对经营状况和规范运作方面的汇报；在审议董事会议案时，本人本着勤勉尽责的态度，充分利用自身技术专业背景与经验，审慎核查各项会议资料，且对各议案未提出异议，均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。出席相关会议情况如下：

出席股东大会

参加董事会情况

独立董事 情况

姓名 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未 出席股东大会

董事会次数 次数 次数 次数 亲自参加会议 次数

黄东 8 8 0 0 否 2

（二）参与董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况

公司已按规定设立了董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会，其中本人担任了薪酬与考核及提名委员会委员；报告期内，本人忠实履职相关职责，认真审
阅相关文件资料，并利用自身的专业知识，独立、客观、公正地行使表决权，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益；自《上市公司独立董事管理办法》颁布实施起，公司年度内共召开一次独立董事专门会议，就公司出售子公司部分股权暨关联交易事项进行审议，本人对该项议案未提出异议，同意将其提交公司董事会进行审议。

（三）发表独立意见情况

报告期内，本人参与了公司各次董事会决策并对可能损害公司或中小股东权益的事项，如关联交易、聘任会计师事务所、聘任公司高级管理人员等发表独立意见，促使董事会决策符合上市公司整体利益，有效保护了中小股东合法权益。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人积极参加了公司就 2022 年度审计事宜组织的审计委员会、独立董事、
年审机构及管理层事前、事中及事后三次沟通会，及时了解公司经营状况、重大事项进展与内部控制情况以及年审计划、审计进展等，切实维护了审计结果的客观与公正。同时，本人还在日常工作中与公司内审部门保持积极沟通，及时了解内控制度建设与执行情况，以有效促进公司规范运作。

（五）现场工作及公司配合独立董事工作情况

报告期内，本人充分利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司进行现场办公与实地考察，以全面了解公司的日常经营状态、规范运作情况和可能产生的经营风险，并积极运用自身技术专业知识，对公司基础技术研究、产品研发、开放式创新体系建设（包括但不限于与高校的科研合作等）等提出了指导意见。公司重视独立董事在公司治理与经营发展中所起……
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