公告日期：2024-04-16

天通控股股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

（龚里）

作为天通控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的有关规定和要求，勤勉、忠实地履行了独立董事职责，审慎行使股东大会和董事会赋予的权利，充分发挥独立董事作用，维护公司及全体股东的合法权益。现将 2023 年度任职期间履行职责的情况报告如下：

一、基本情况

（一）独立董事人员构成情况

公司第九届董事会于 2023 年 5 月完成换届选举，由 7 名董事组成，其中独
立董事 3 名，分别为钱凯先生、潘峰先生、龚里先生，占董事会人数的三分之一以上，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

（二）个人工作履历、专业背景

龚里，男，1962 年 1 月出生，汉族，德国国籍。1987 年 3 月至 1991 年 9 月，
在 FraunhoferIISB 从事科研工作；1991 年 9 月至 1994 年 9 月，Erlangen 大学电
子器件研究所从事科研和教学工作；1994 年 10 月至 2002 年 2 月，任德国 SUSS
MicroTec 经理；2002 年 2 月至今，任苏斯贸易（上海）有限公司总经理。2020年 5 月至今，任天通股份独立董事。

（三）兼任董事会专门委员会情况

本人担任公司董事会薪酬与考核委员会主席、董事会提名委员会委员、董事会战略决策委员会委员等职务。

（四）是否存在影响独立性情况

本人具备独立董事任职资格，没有在公司担任除独立董事以外的任何职
务，符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。


2023 年度，本人持续关注公司事务，通过实地考察、查阅相关资料，并与公司董事、监事、高级管理人员、年审会计师及公司其他相关人员沟通，主动了解公司的生产经营和运作情况，有效地履行独立董事职责。

1、报告期内，公司共召开了 2 次股东大会、7 次董事会，本人对公司董事会
审议的事项均投了赞成票，没有提出异议的情况。出席会议情况如下：

出席董事会情况 出席股
独立董事

应参加 亲自出席 委托出 以现场方式 以通讯方式 东大会
姓名

次数 次数 席次数 参加次数 参加次数 次数

龚里 7 7 0 3 4 2

在出席股东大会时，与参会的中小投资者进行了沟通交流，针对投资者提出的问题进行了认真解答，并广泛听取投资者的意见和建议。

2、出席董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况

公司董事会下设提名、薪酬与考核、审计、战略决策四个专门委员会，各专门委员会按照各自工作细则开展工作，对各自分属领域的事项分别进行了审议，规范运作。报告期内，本人作为董事会薪酬与考核委员会主席，主持召开薪酬与考核委员会会议 1 次；作为董事会其他专门委员会委员，分别参加了提名委员会会议 2 次、战略决策委员会会议 1 次。对上述会议审议的事项均投了赞成票，未提出异议，在召开期间均未有委托他人出席和缺席情况。

报告期内，公司根据法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，修订了公司《独立董事工作制度》，规定了独立董事专门会议相关工作要求，本人将按照规定积极开展工作。

3、独立董事在公司现场工作情况

为了更深入了解公司各区域产业的发展情况，报告期内，本人实地考察了公司海宁装备、徐州压电晶体、六安磁性材料等产业基地，与相关人员了解了公司生产经营、市场、技术研发、人才培养等情况，并结合自己的专业特长，提出了有效的建设性意见和建议。同时，本人参加了四期公司组织的技术讨论会、论坛、研讨会等，并作了相关专题报告，对铌酸锂晶体材料、半导体设备等建设方面，
提出了一些专业性意见。2023 年度，本人在公司的现场工作时间超过十五个工作日。

三、年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

报告期内，就公司董事会审议的《公司 2022 年度日常关联交易执行情况及2023 年度日常关联交易预计的议案》等关联交易事项发表了书面事前确认意见和独立意见，董事会审计委员会发表了书……
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