公告日期：2024-03-16

公 开

江西洪都航空工业股份有限公司

独立董事2023年度述职报告

（张岩先生）

作为江西洪都航空工业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在2023年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》《公司独立董事工作规则》等法律、法规、规范性文件、公司制度的要求，认真履行了独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，及时了解公司生产经营情况，对重大事项发表独立、客观的意见，切实维护公司及全体股东的合法权益。现将本人2023年度担任独立董事的履职情况报告如下：

一、基本情况

本人张岩，1982年出生，中国国籍，先后毕业于厦门大学、江西财经大学，财务学博士，工商管理博士后。长期在高等院校从事教学和科研工作，从事资本市场财务会计问题研究，主要涉及IPO和公司治理等方面；主持国家自然科学基金、省部级科研课题多项，出版专著1部。现任江西财经大学会计学院副教授、硕士生导师，江西财经大学理财系副主任。自2022年6月起担任公司独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》
第六条规定的独立性要求，不存在任何影响独立性的情况。
二、2023 年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

报告期内，公司共召开 9 次董事会会议和 3 次股东大会，
本人在董事会会议上全部投了赞成票。本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

出席董事会情况 出席股东大
会情况

本年应 以通讯 是否连续两

出席董 亲自出 方式出 委托出 缺席 次未亲自参 出席股东大
事会次 席次数 席次数 席次数 次数 加会议 会次数

数

9 9 8 0 0 否 2

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
本人兼任薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员和提名委员会委员。报告期内，本人参与董事会专门委员会会议、独立董事专门会议的情况具体如下：

应参加会议次数 参加次数 委托出席次数 缺席次数

薪酬与考核委员会 2 2 2 0

审计委员会 9 9 0 0

提名委员会 3 3 0 0

独立董事专门会议 2 2 0 0

（三）与内部审计机构及年审会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流。

（四）与中小股东的沟通交流情况


报告期内，本人参加了公司2023年年度业绩说明会，认真解答投资者提问，听取投资者的意见和建议。此外，本人还充分利用出席股东大会的时间，积极与中小股东沟通、交流。

（五）现场考察情况及公司配合情况

报告期内，本人积极有效地履行了独立董事的职责，充分利用参加董事会、董事会专门委员会等的机会及其他工作时间，通过到公司进行实地考察、会谈、电话等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，重点对公司经营情况、财务管理、内部控制、董事会决议执行等方面的情况进行了考察。

报告期内，公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，为独立董事履职提供了必要的工作条件。

三、2023 年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

报告期内，公司董事会审议通过了《关于预计公司2023年度日常关联交易的议案》《关于与中航工业集团财务有限责任公司签署<金融服务框架协议>暨关联交易的议案》《关于参与组建合资公司盘活闲置资产暨关联交易的议案》《关于预计公司2024年度日……
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