公告日期：2023-12-14

重要提示:若中文版本与英文版本有任何差异或不一致，请以中文版本为准。

蓝星安迪苏股份有限公司

独立董事工作制度

(2023修订)

第一章 总则

第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司和
股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）制定的《上市
公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管
理办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规
则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
（以下简称《规范运作指引》）和《蓝星安迪苏股份有限公司章程》
（以下简称公司章程）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，制定
本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要
股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响
其进行独立客观判断关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行
政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，
认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，
维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。公司股东间或者董事间
发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董事应当主动履行
职责，维护公司整体利益。

第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等
单位或个人的影响。独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独
立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一
名会计专业人士。以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，
应当具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具有注册会计师执业资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上
职称或者博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等
专业岗位有5年以上全职工作经验。

第六条 独立董事有权参与公司董事会下设审计、战略、提名和薪酬与考核委
员会等专门委员会工作，按照相关规定担任召集人并在委员会成员中
占有过半数以上的比例。

第七条 独立董事依据有关法律、法规、公司章程以及本制度的规定享有权利
并承担义务。

第二章 独立董事的任职条件

第八条 公司的独立董事应具备以下任职条件：

（一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事
的资格；

（二）符合本制度第九条规定的独立性要求；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济
等工作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公
司章程规定的其他条件。

第九条 独立董事必须保持独立性，除不得担任公司董事的情形外，下列人员
亦不得担任公司的独立董事：

（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主
要社会关系；

（二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前
十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者
在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、
父母、子女；

（五）与公司及其控股股东……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。