公告日期：2024-04-25

凌源钢铁股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

孙浩

作为公司第八届董事会独立董事，2023年本人在严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及公司《章程》、公司《独立董事管理办法》等内部制度规定，认真、勤勉、忠实地履行独立董事的职责，按时出席公司召开的董事会及各专门委员会和股东大会等相关会议，认真审议各项议案，充分发挥自身的专业优势和独立作用，对公司董事会审议的重大事项发表公正、客观的意见，切实维护了公司和股东的利益。现将本人2023年1-9月主要工作情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

孙浩，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，
九三学社社员，研究生学历，工学博士学位，正高工，中国钢铁工业协会个人会员。现任冶金工业规划研究院高工、教授级高工、正高工,中轴线上（北京）咨询顾问有限公司执行董事，中国有色金属建设股份有限公司独立董事、索通发展有限公司独立董事、包钢钢联股份有限公司独立董事，2023年 9 月换届后，不再担任公司独立董事。曾任中国钢研科技
员、工程师，高级工程师。

经自查，本人在履职期间不存在影响独立性的情况，候选人声明与承诺事项未发生重大变化。

二、独立董事年度履职概况

2023 年 1-9 月，本人应出席董事会 7 次，实际出席 7
次，其中以通讯表决方式参加会议 4 次；应出席股东大会 5次，实际出席 5 次；分别出席了担任委员的董事会各专门委员会会议。对董事会及各专门委员会会议审议的所有议案均投了赞成票。

2023年1-9月，在参加公司现场召开的董事会、股东大会和董事会各专门委员会等会议期间，本人深入了解公司的生产经营情况，并认真听取了公司管理层的工作汇报，实地考察了公司厂区。

公司管理层对独立董事履职情况高度重视，定期安排生产经营情况汇报和提供相关材料信息，使独立董事能够及时了解公司的生产经营状况和重大事项进展情况。

三、年度履职重点关注事项的情况

1. 财务会计情况

关注了公司披露的2022年度和2023年半年度财务会计报告、2023年第一季度财务报表及相关定期报告中的财务信息，公司财务会计报告、会计报表的编制严格按照企业会计准则等相关要求披露，未发现财务会计报告、会计报表及定期报告中的财务信息存在虚假记载或重大错报漏报。


2. 关联交易情况

对公司发生的关联交易事项进行了认真审查，并发表了独立意见。公司与关联方发生的关联交易均系公司正常生产经营所需，符合公司业务发展的客观需要，定价公平合理，交易的决策程序合法，不存在损害公司和其他股东利益的情况。

3. 对外担保及资金占用情况

关注了公司与控股股东及其子公司之间提供担保的情况，以及公司与全资子公司之间提供担保的情况，对公司为控股股东提供担保的事项发表了独立意见。公司与上述公司之间的担保均是根据生产经营需要发生的，履行了内部决策程序并进行了披露。

履职期内，公司不存在控股股东及其他关联方直接或间接占用公司资金的情况，也不存在违规担保和逾期担保事项。

4. 募集资金的使用情况

履职期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

5. 董事及高级管理人员提名及薪酬情况

关注了公司董事会换届及聘任高级管理人员情况，参加提名委员会进行了审议。公司董事及高级管理人员任职资格符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，选聘程序合法；根据高级管理人员职责的调整，召集董事会薪
酬与考核委员会制订了董事和高级管理人员的薪酬考核指标，并对董事和高级管理人员2022年度和2023年半年度的薪酬进行了考核评价，履行了内部决策程序，认为公司董事和高级管理人员履行了勤勉尽责的义务，薪酬发放符合制度规定。

6. 业绩预告及业绩快报情况

关注了公司发布的2022年年度业绩预亏公告和2023年半年度业绩预亏公告，公司业绩预告符合《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定。

7. 会计政策或会计估计变更

关注了公司会计政策和会计估计变更情况。2023年，公司根据财政部《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（财会[2022]31号）文件“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定，对相关会计政策进行了变更；根据企业固定资产投……
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