公告日期：2024-05-11

中泰证券股份有限公司

关于扬州亚星客车股份有限公司

2023年度持续督导年度报告书

保荐机构名称 中泰证券股份有限公司 上市公司简称 *ST亚星

保荐代表人姓名 林宏金 上市公司代码 600213

保荐代表人姓名 万年帅 报告年度 2023

一、保荐机构持续督导工作情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准扬州亚星客车股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]131号）核准，扬州亚星客车股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行不超过66,000,000股新股。公司本次非公开发行人民币普通股（A股）66,000,000股，每股面值1元，发行价格为每股5.14元，共募集资金人民币339,240,000.00元。扣除与本次发行有关的保荐承销费、审计及验资费用等发行费用合计人民币4,519,622.64元（不含增值税）后，公司本次非公开发行实际募集资金净额为人民币334,720,377.36元。上述资金已于2022年2月14日全部到账，经和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的和信验字(2022)第000007号《扬州亚星客车股份有限公司验资报告》予以验证。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续督导》等相关法规规范规定，中泰证券作为*ST亚星的保荐机构对公司进行持续督导，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，即2022年2月25日至2023年12月31日，现就2023年度持续督导工作情况报告如下：

序 工作内容 完成持续督导情况

号

建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 作制度，并针对公司的具体情况制定了相应
应的工作计划。 的持续督导工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导

工作开始前，与上市公司或相关当事人 已签署保荐承销协议，协议已明确双方在持
2 签署持续督导协议，明确双方在持续督 续督导期间的权利义务。

导期间的权利义务，并报上海证券交易

所备案。


序 工作内容 完成持续督导情况

号

通过日常沟通、定期回访、现场检查、 2023年度持续督导期间，保荐机构通过日常
3 尽职调查等方式开展持续督导工作。 沟通、定期或不定期回访、现场检查等方
式，对公司开展了持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公 经核查，在 2023 年度持续督导期间，公司
4 司违法违规事项公开发表声明的，应于 不存在须按有关规定公开发表声明的违法违
披露前向上海证券交易所报告，经上海 规事项。

证券交易所审核后在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人

出现违法违规、违背承诺等事项的，应

自发现或应当发现之日起 5 个工作日内 经核查，在 2023 年度持续督导期间，公司
5 向上海证券交易所报告，报告内容包括 及相关当事人未出现重大违法违规、违背承
上市公司或相关当事人出现违法违规、 诺等情况。

违背承诺等事项的具体情况，保荐机构

采取的督导措施等。

经核查，在 2023 年度持续督导期间，保荐
督导上市公司及其董事、监事、高级管 机构督促公司及其董事、监事、高级管理人
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
6 海证券交易所发布的业务规则及其他规 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并
范性文件，并切实履行其所做出的各项 切实履行其所做出的各项承诺，督导期内，
承诺。 未发现董事、监事、高级管理人员不履行承
……
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