公告日期：2022-04-29

罗顿发展股份有限公司

董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》和上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《公司董事会专门委员会工作制度》的有关规定，公司董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，认真履行审计监督职责。现将审计委员会 2021年度的履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会基本情况

公司第八届董事会审计委员会由具有专业会计资格的独立董事贾勇先生为主任委员，独立董事李正全先生及非独立董事陈芳女士为委员。

二、董事会审计委员会会议召开情况

2021 年度，公司董事会审计委员会共召开 10 次会议，会议召开情况如下：
1、2021 年 1 月 18 日，全体委员出席了本次会议，审议通过了《关于全资
子公司海南金海岸罗顿大酒店有限公司拟提起诉讼的议案》和《关于公司拟采取诉讼方式催收相关主体欠款的议案》。

2、2021 年 2 月 5 日，全体委员出席了本次会议，审议通过了《关于拟委托
管理上海工程公司暨关联交易的议案》。

3、2021 年 3 月 18 日，全体委员出席了本次会议，审议通过了《关于公司
2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》、《2020 年度内部控制评价报告》、《2020 年度审计委员会履职报告》、《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》、《关于对部分应收账款计提坏账准备的议案》、《关于计提长期股权投资减值准备的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《2020 年度内部控制审计报告》、《关于天健会计师事务所(特殊普通合伙)从事本公司 2020 年度审计工作的总结报告》、《2020 年度内部审计工作报告和 2021 年度内部审计工作计划》和《关于核销部分资产的议案》。


4、2021 年 4 月 26 日，全体委员出席了本次会议，审议通过了《关于公司
2021 年第一季度报告的议案》。

5、2021 年 5 月 21 日，全体委员出席了本次会议，审议通过了《关于终止
2020 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司与发行对象签署非公开发行 A 股股份认购协议及补充协议之终止协议暨关联交易的议案》和《关于公司全资子公司申请银行借款的议案》。

6、2021 年 8 月 5 日，全体委员出席了本次会议，审议通过了《2021 年半年
度报告及摘要》、《关于拟收购杭州星路投资控股有限公司部分股杈暨关联交易的议案》和《关于核销部分资产的议案》。

7、2021 年 9 月 10 日，全体委员出席了本次会议，审议通过了《关于酒店
公司拟撤诉的议案》。

8、2021 年 10 月 25 日，全体委员出席了本次会议，审议通过了《2021 年第
三季度报告》。

9、2021 年 11 月 1 日，全体委员出席了本次会议，审议通过了《关于控股
子公司上海工程公司与北京罗顿沙河公司签订施工合同暨关联交易的议案》。

10、2021 年 11 月 14 日，全体委员出席了本次会议，审议通过了《关于公
司全资子公司申请银行借款的议案》。

审计委员会依照规定召开会议审核相关议案，与会委员们均能充分发表意见，对所审议的议案均赞成，未提出异议。

三、董事会审计委员会年度履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘请的 2020 年度财务报告和内部控制审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）执行 2020 年度财务报告审计和内部控制审计服务工作情况进行了监督，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司 2020 年度审计工作中，遵循独立、客观、公正的原则，顺利完成了公司 2020 年度财务报告及内部控制审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质，我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的经
验与能力，建议董事会继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构并支付天健会计师事务所（特殊普通合伙）2020 年度财务审计费用计 50 万元（不含差旅费），内部控制审计费用计30 万元（不含差旅费）。

（二）指导内部审计工作

报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司 2020 年度内部审计工作报告，认为公司较好地完成了 2020 年度内部审计工作。审阅同意了公司 2021 年度内部审计工作计划，督促公司内部审计部门严格按照审计计划执行，并对内部审计遇到的问题提出了指导性意见。报告期内，董事会审计委员会发现公司存……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。