公告日期：2024-04-13

有研新材料股份有限公司

2023年度审计委员会履职情况报告

有研新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》及《公司章程》与《董事会审计委员会实施细则》的有关规定，本着勤勉尽责的态度，认真履行了审计监督职责，现将审计委员会 2023 年度履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会基本情况

公司第八届董事会审计委员会由独立董事曹磊女士、独立董事吴玲女士、独立董事夏鹏先生、董事江轩先生、董事于敦波先生五名成员组成，其中审计委员会召集人由具有专业会计资格的独立董事曹磊女士担任，审计委员会全部成员具有胜任审计委员会工作职责的专业知识和相关经验。

二、审计委员会会议召开情况

2023 年度审计委员会召开 5 次会议，会议召开及审议议案情况如下：

会议时 会议届次 审议内容

间

1、公司 2022 年度财务报告

2、2022 年度内控内审工作报告

3、2022 年度内部控制评价报告

4、2022 年度内控内审工作计划

2023 年 第八届董事会审 5、2022 年违规经营投资责任追究工作报告

4 月 27 计委员会第八次 6、2022 年度日常关联交易情况和预计 2023 年度日常关联
日 会议 交易情况的议案

7、关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2023 年度审计机构的议案

8、关于会计政策变更的议案

9、公司 2023 年第一季度报告

2023 年 第八届董事会审

5 月 25 计委员会第九次 1、关于公司出售控股子公司有研稀土部分股权的议案

日 会议

2023 年 第八届董事会审

8 月 25 计委员会第十次 1、公司 2023 年半年度报告及摘要

日 会议

2023 年 第八届董事会审 1、公司 2023 年第三季度报告

10 月 18 计委员会第十一


日 次会议

2023 年 第八届董事会审 1、关于控股股东中国有研对公司委托贷款暨关联交易的
12 月 11 计委员会第十二 议案

日 次会议 2、关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度的议案

3、2023 年度违规经营投资责任追究工作报告

三、董事会审计委员会 2023 年度主要工作

（一）监督及评估外部审计机构工作

1、评估外部审计机构的独立性和专业性

审计委员会通过对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在履职期间的工作情况的监督核查，认为信永中和在担任公司审计机构期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的执业准则，较好的履行了审计机构的责任和义务。

2、向董事会提出续聘外部审计机构的建议

鉴于信永中和会计师事务所勤勉尽职、恪尽职守，为保持公司财务审计工作的连续性，审计委员会在八届八次会议中建议公司董事会继续聘请信永中和会计师事务所为公司2023年审计机构。

3、与外部审计机构讨论和沟通相关审计事项

报告期内，审计委员会按照中国证监会的相关规则以及公司《董事会审计委员会实施细则》和董事会的要求，协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构沟通，与外部审计机构信永中和会计师事务所多次就审计计划、审计范围和审计方法等方面进行沟通协商，时刻关注相关审计工作的进展情
况，安排公司相关员工配合审计工作的开展，确保各项审计工作的顺利实施完成。

（二）指导公司内控制度建设和内部审计工作

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，切实保障了公司和股东的合法权益。2023年度我们审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作报告，同时督促公司……
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