公告日期：2024-04-13

有研新材料股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（夏鹏）

作为有研新材料股份有限公司（以下简称“有研新材”或“公司”）的独立董事，我严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事管理办法》的规定，在 2023 年度履职过程中做到勤勉尽责、恪尽职守，积极履行独立董事职责，准时出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，并就有关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和全体股东的合法权益，积极促进公司规范运作和治理水平的提升。现将在 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

夏鹏，男，1965 年 4 月出生，研究生学历，管理学博士，正高级会计师、注
册会计师，毕业于中国人民大学管理学专业。近年曾任国家电投集团产融控股股份有限公司独立董事。现任北京海鑫科金高科技股份有限公司独立董事，高伟达软件股份有限公司独立董事，北京城建设计发展集团股份有限公司独立非执行董事，有研新材独立董事。

作为公司的独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司及其主要股东不存在可能妨碍进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

2023 年公司共召开了 11 次董事会，4 次股东大会。我严格依照有关规定出
席会议，在对议案充分了解的基础上，审慎发表独立意见，以科学严谨的态度行使表决权。独立董事的出席情况如下：

参加董事会情况 参加股东大会情况

姓名 本年应出 亲自 以通讯方 委托出 缺席 是否连续两 参加股 是否参加
席董事会 出席 式参加次 席次数 次数 次未亲自参 东大会 年度股东
次数 次数 数 加会议 次数 大会

夏鹏 11 11 8 0 0 否 4 是


我认为：2023 年公司召开的股东大会、董事会符合法定程序，各项重要经营决策均履行了相关程序，合法有效。2023 年，我对提交董事会审议表决的相关议案均投了赞成票，没有提出异议的情形。

（二）董事会各专门委员会出席情况

在报告期内，公司董事会下设各专门委员会充分发挥其辅助决策作用、专业议事和咨询功能，分别组织召开战略委员会 1 次、审计委员会 5 次、提名委员会1 次、薪酬与考核委员会 4 次，我依照有关规定准时出席会议，对相关议案资料进行认真审议，并对有关事项发表独立意见，为公司经营决策提出合理化的意见。
（三）现场考察及上市公司配合情况

报告期内，在公司未来发展方向、新产品布局、年度绩效指标、中长期激励、年度审计等重大事项方面高度重视与我的事前沟通，为我做好履职工作提供了全面支持。

另一方面我利用参加公司董事会现场会议和股东大会的时机对公司进行现场考察，重点对公司经营状况、产业布局、财务管理、内部控制、董事会决议执行等方面情况进行考察，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司运行动态，以我的专业技能为公司各重大事项提出建设性建议。另外，我时刻关注外部环境和市场变化对公司的影响，积极推动公司法人治理结构完善与优化，为保护全体股东权益发挥了积极作用。

（四）参加履职培训情况

报告期内，我积极参加上海证券交易所、上市公司协会、证监会等组织的各类专题培训，其中 2023 年 3 月，参加了中国上市公司协会上市公司注册制改革政策解读专题培训；2023 年 11 月，参加了北京城建设计发展集团股份有限公司
2023 年 ESG 报告启动培训；2023 年 12 月，参加了上海证券交易所 2023 年第 6
期独立董事后续培训。通过培训，进一步学习有关上市公司规范运作方面的政策、法规，以更好地履行职责，发挥独立董事职能，提高公司管理水平，维护好中小股东合法权益。

三、独立董事履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》及公司《关联
交易管理制度》等相关制度规则的要求，我对公司 2023 年度发生的关联交易事项进行了认真核查并发表意见，认为公司 2023 年发生的关联交易履行了……
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