公告日期：2024-04-26

金宇生物技术股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（吴振平）

本人吴振平，作为金宇生物技术股份有限公司（以下简称“生物股份”、“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定，忠实勤勉地履行独立董事职责，积极出席相关会议，在充分了解公司经营运作情况和会议内容后认真审议各项议案，充分发挥专业优势，客观、独立和公正地提出建议和发表独立意见，维护公司整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进董事会规范有效运作，推动公司健康、持续发展。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下：

吴振平先生，法学硕士。1989 年至 2002 年在内蒙古大学法学院任副教授、法
学院副院长、民商法硕士生导师；2002 年至 2008 年，在北京普华律师事务所任合伙人律师、广州分所主任。2008 年至今，任北京市金励律师事务所主任，是首批证券从业资格律师。目前担任重庆路桥股份有限公司独立董事，担任金宇生物技术股份有限公司第十一届董事会独立董事。

二、独立董事年度履职情况

报告期内，本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，积极参与公司管理，关注公司的经营状况。公司为独立董事的履职提供了必要的条件和支持，在董事会、股东大会及各专业委员会召开前，本人均在会前详细阅读了会议相关资料。报告期内独立董事重点关注公司定期报告编制、内部控制评价、续聘会计师事务所、员工持股计划、非公开发行股票、关联交易等情况，并对相关事项发表了事前认可意见和独立意见。

公司 2023 年度各次董事会、股东大会及各专门委员会各项议案的提出、审议、
表决均符合法定程序，本人严格按照有关法律、法规的要求，亲自出席会议，以谨慎的态度行使表决权，对各项议案均投了同意票，未提出异议事项，不存在反对、弃权的情形。

（一）出席董事会和股东大会会议情况

董事会 股东大会

独立董 亲自出 委托出 应参加亲自出 委托出

事姓名 应参加次 席 席 缺席 次数 席 席 缺席

数（次） （次） （次） （次） （次）（次） （次） （次）

吴振平 8 8 0 0 4 4 0 0

（二）出席董事会专门委员会情况

专门委员会 应参加次数 亲自出席 委托出席 缺席（次）

（次） （次） （次）

审计委员会 7 7 0 0

薪酬与考核 2 2 0 0

委员会

提名委员会 1 1 0 0

本人为公司薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员，本人严格按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定及《公司章程》、《审计委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》等规章制度积极履行职责。认真听取公司管理层对年度、半年度生产经营情况工作汇报，并在年报审计过程中与年审会计师保持沟通，对公司续聘审计机构、2023 年向特定对象发行 A 股股票及关联交易事项、高级管理人员的提名、履职及薪酬情况进行核查，切实履行委员会成员的责任和义务，充分发挥监督审查作用，切实维护公司及全体股东的合法权益。

（三）日常工作情况

报告期内，本人主动了解公司的经营情况和财务状况，并且通过会议、电话、电子邮件等沟通方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时掌握公司生产经营及合规运作情况，全面深入地了解公司的经营情况及重要事项，并关注外部环境及市场变化对公司的影响，在公司经营、产品研发及合作、财务等方面为公司提出意见和建议，积极履行独立董事职责。

在日常工作中，本人密切关注监管部门最新发布的法律、法规，特别是关于规
范公司法人治理结构及保护社会公众股东权益等方面的内容。通过加强独立董事任职所需法律法规的培训和学习，本人更加明确了……
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