公告日期：2018-06-30

股票简称：复星医药/復星醫藥 股票代码：600196.SH/02196.HK

债券简称：16复药01 债券代码：136236.SH

17复药01 143020.SH

上海复星医药（集团）股份有限公司



ShanghaiFosunPharmaceutical(Group)Co.,Ltd.



（上海市曹杨路510号9楼）



上海复星医药（集团）股份有限公司2016年公开发行公司

债券（面向合格投资者）（第一期）/



上海复星医药（集团）股份有限公司2017年公开发行公司

债券（面向合格投资者）（第一期）



受托管理事务报告



（2017年度）



受托管理人



（住所：上海市广东路689号）



二〇一八年六月





重要声明



海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）编制本报告的内容及信息均来源于上海复星医药（集团）股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“复星医药”）对外公布的《上海复星医药（集团）股份有限公司2017年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。



本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺或声明。





目录





第一章本期债券概况......................................4

第二章发行人2017年度经营和财务状况.....................8

第三章发行人募集资金使用及专项账户运作情况.............14

第四章发行人偿债保障措施的执行情况.....................15

第五章本期债券本息偿付情况.............................16

第六章债券持有人会议召开情况...........................17

第七章本期债券跟踪评级情况.............................18

第八章负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况.........19

第九章受托管理人职责履行情况...........................20

第十章其他情况.........................................21



第一章本期债券概况



一、核准文件和核准规模



2015年12月30日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3154号文核准，上海复星医药（集团）股份有限公司获准发行不超过人民币50亿元（含50亿元）公司债券。



二、发行主体名称



中文名称：上海复星医药（集团）股份有限公司



英文名称：ShanghaiFosunPharmaceutical(Group)Co.,Ltd.



三、本期债券的主要条款



（一）上海复星医药（集团）股份有限公司2016年公开发行公司债券（面

向合格投资者）（第一期）



1、债券名称：上海复星医药（集团）股份有限公司2016年公开发行公司

债券（面向合格投资者）（第一期）。



2、债券简称及代码：简称为“16复药01”，上市代码为“136236.SH”。



3、发行规模：人民币30亿元。



4、票面金额及发行价格：16复药01面值100元，按面值平价发行。



5、债券品种的期限：16复药01为5年期固定利率，附第3年末发行人上调票

面利率选择权和投资者回售选择权。发行人有权决定是否在16复药01存续期的

第3年末上调16复药01后2年的票面利率，调整幅度为0至100个基点（含本

数），其中1个基点为0.01%。发行人将于第3个付息日前的第20个交易日，在上

海证券交易所指定的信息披露媒体上发布关于是否上调16复药01票面利率以及

上调幅度的公告。若发行人未行使上调票面利率选择权，则16复药01在其存续

期限后……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。