公告日期：2018-09-14

控制，降低经营风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则（2018年修订）》（以下简称“《上市规则》”）及《瑞茂通供应链管理股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，制定本制度。

第二条本制度所指投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决策，包括：对外投资、对外融资、购买出售及置换资产（包括公司日常经营性购买土地）、对外担保、关联交易决策等。

第二章对外投资决策管理

第三条对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。
第四条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。

短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过1年（含1年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险、委托理财等。

长期投资主要指投资期限超过1年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型：

1.公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；

2.公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；

3.参股其他境内、外独立法人实体；

4.经营资产出租、委托经营或与他人共同经营；


第六条公司财务管理部门负责按照短期投资类别、数量、单价、应计利息、购进日期等及时登记入账，并进行相关账务处理。

第七条涉及证券投资的，公司必须执行严格的联合控制制度，即至少要由两名以上人员共同操作，且投资操作人员与资金管理人员分离、相互制约，对任何的投资资产的存入或取出，必须由相互制约的两人联名签字。公司购入的短期有价证券必须在购入的当日记入公司名下。

第八条公司财务管理部门负责定期核对证券投资资金的使用及结存情况，应将收到的利息、股利及时入账。

第九条公司长期投资的决策程序：

1.公司投资并购部门对拟投资项目进行初步评估，提出投资建议；

2.初审通过后，公司投资并购部门组织相关部门对投资项目进行调研、论证，编制可行性研究报告及有关合作意向书，报公司总经理办公会议讨论后提交董事会战略委员会进行讨论并提出意见；

3.按审批权限履行审批程序；

4.管理层应根据审批结果负责监督并组织公司相关部门具体实施。

第十条公司在进行投资决策时，应当根据项目具体情况聘请技术、经济、法律等有关机构和专家进行咨询；决策投资项目不能仅考虑项目的报酬率，更要关注投资风险的分析与防范，对投资项目的决策要采取谨慎的原则。

第十一条 公司投资并购部门根据公司所确定的投资项目，相应编制实施投资建设开发计划，对项目实施进行指导、监督与控制，参与投资项目审计、终（中）止清算与交接工作，并进行投资评价与总结。

第十二条 公司投资并购部门负责对所有投资项目实施运作情况实行全过

第三章购买、出售、置换资产决策管理

第十四条购买、出售、置换资产是指公司购买、出售、置换企业所有者权益、实物资产或其他财产权利的行为。

第十五条公司购买、出售、置换资产的决策程序：

1.公司投资并购部门负责组织相关部门对标的资产进行前期调研、论证，并进行可行性分析，提交项目建议书；

2.必要时应聘请具有证券从业资格的专业机构对标的资产进行审计或评估；
3.按审批权限履行审批程序；

4.管理层应根据审批结果负责监督并组织相关部门具体实施。

第十六条批准公司购买、出售、置换资产的程序、权限与批准实施对外投资的程序、权限相同。

第十七条公司财务管理部门负责做好公司收回和转让的资产评估工作，防止公司资产的流失。

第四章对外融资决策管理

第十八条对外融资包括股权融资和债务融资两种方式。股权融资是指公司通过发行股票方式融资，债务融资是指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、融资租赁资产等。

第十九条公司对外借款（包括长短期借款、票据贴现等）的决策程序：

1.公司融资部门根据经营状况和资金需求提出申请；

的决策管理按照《对外担保管理办法》执行。

第六章审批权限

第二十二条本制度规定的交易事项符合以下任一情况的，由董事会批准，未达到相应标准的由董事长或总经理办公会审议批准：

（一）投融资涉及的资产……
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