公告日期：2023-09-29

中原证券股份有限公司

关于

河南黄河旋风股份有限公司

详式权益变动报告书

之

财务顾问核查意见

财务顾问

二〇二三年九月


声明

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号――权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号――上市公司收购报告书》及相关法律、法规的规定，中原证券股份有限公司（以下简称“本财务顾问”）就本次信息披露义务人披露的《河南黄河旋风股份有限公司详式权益变动报告书》进行核查，并出具财务顾问报告。

本财务顾问按照证券行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表独立的财务顾问意见，并在此特作如下声明：

1、本财务顾问已按照规定履行了尽职调查义务，对信息披露义务人及其一致行动人披露的详式权益变动报告书进行了核查，确信披露文件内容与格式符合规定，并有充分理由确信所发表的专业意见与信息披露义务人披露的文件内容不存在实质性差异；

2、本财务顾问有充分理由确信本次权益变动除未在《上市公司收购管理办法》要求时限内披露详式权益变动报告书及财务顾问核查意见之外，符合相关法律、行政法规的规定，有充分理由确信信息披露义务人披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；

3、本财务顾问所依据的有关资料由信息披露义务人及其一致行动人提供。信息披露义务人及其一致行动人已经声明向本财务顾问提供了为出具本财务顾问核查意见所必需的全部资料，保证所提供的资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承诺愿对所提供资料的合法性、真实性和完整性承担全部责任；

4、本财务顾问出具的有关本次权益变动事项的财务顾问核查意见已提交本财务顾问公司内部核查机构审查，并同意出具此专业意见；

5、本财务顾问在与信息披露义务人及其一致行动人接触后到担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈行为；


6、本财务顾问与信息披露义务人就权益变动后的持续督导事宜，双方已签署财务顾问协议，约定了财务顾问的持续督导义务；

7、本财务顾问特别提醒投资者注意，本核查意见不构成对本次权益变动相关各方及其关联公司的任何投资建议，投资者根据本核查意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本财务顾问不承担任何责任；

8、本财务顾问特别提醒投资者认真阅读《河南黄河旋风股份有限公司详式权益变动报告书》以及相关的上市公司公告全文和备查文件。


目录


释义......5
财务顾问核查意见......6
一、对信息披露义务人及其一致行动人本次详式权益变动报告书所披露内容的核查......6
二、对信息披露义务人及其一致行动人相关情况的核查 ......6
三、对信息披露义务人本次权益变动目的及批准程序的核查......20
四、对本次权益变动方式的核查......22
五、对本次权益变动资金来源的核查 ......23
六、对信息披露义务人后续计划的核查......24
七、对本次权益变动对上市公司影响的核查 ......26
八、对信息披露义务人及其一致行动人与上市公司之间的重大交易的核查......30
九、对信息披露义务人及其一致行动人前六个月内买卖上市公司股份情况的核查......31
十、对信息披露义务人应披露的其他信息的核查 ......33十一、财务顾问关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等
廉洁从业风险防控的意见》相关规定的核查意见 ......34
十二、财务顾问核查意见......34

释义

本报告书中，除非另有说明，下列简称具有以下含义：
信息披露义务人、许 指 许昌市国有产业投资有限公司
昌产投
一致行动人、许昌金 指 许昌市金投开发建设有限公司（曾用名：许昌市市投智慧城市
投 开发建设有限公司）

许昌金控 指 许昌市金投控股集团有限公司

许昌投资 指 许昌市投资集团有限公司

黄河旋风、上市公司 指 河南黄河旋风股份有限公司

黄河集团 指 河南黄河实业集团股份有限公司

许钻科技 指 河南许钻科技有限责任公司

财务顾问、中原证券 指 ……
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