公告日期：2024-03-29

北京天坛生物制品股份有限公司

关于对国药集团财务有限公司的风险持续评估报告
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》的要求，北京天坛生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验国药集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等资料，并审阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司成立于2012年2月23日，是经中国银行保险监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。

注册地址：北京市海淀区知春路20号

法定代表人：杨珊华

金融许可证机构编码：L0145H211000001

企业法人营业执照注册号：9111000071783212X7

税务登记证号码：9111000071783212X7

经营范围：1.吸收成员单位存款；2.办理成员单位贷款；3.办理成员单位票据贴现；4.办理成员单位资金结算与收付；5.提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；6.从事同业拆借；7.办理成员单位票据承兑；8.办理成员单位产品买方信贷；9.从事固定收益类有价证券投资。

目前财务公司注册资本金为22亿元，股权结构如下表：


序号 股东名称 注册资本金（万元） 持股比例（%）

1 中国医药集团有限公司 116,105.00 52.78

2 中国生物技术股份有限公司 69,895.00 31.77

3 中国中药有限公司 12,000.00 5.45

4 上海现代制药股份有限公司 12,000.00 5.45

5 国药控股股份有限公司 10,000.00 4.55

合计 220,000.00 100.00

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司已经建立了内部控制制度体系。包括：公司章程、各项管 理制度和业务操作流程等。《公司章程》确定了成立公司的基本原则， 明确股东的出资方式，确定了公司的经营范围，对股东的权利和义务进 行界定，规范了股东会、董事会和监事会的职权和议事规则，对经营管 理机构管理模式进行规定，强调了监督管理与风险控制的重要性。《授 权管理办法》规范了公司授权管理基本体系，使公司内部形成各级岗位 有职有权、职权相称、权责对等，充分发挥激励和约束机制，形成精简 高效的工作氛围。

内部控制制度体系具体内容如下：

1.公司治理

财务公司建立了完善的法人治理结构，设立了股东会、董事会、监 事会和经理层，依据公司章程和相关议事规则的规定行使相应职责。

2.财务公司的组织架构图如下


（二）风险的识别与评估

财务公司制定了完善的内部控制管理制度和风险管理体系，实行内部审计监督制度，设立了对董事会负责的风险控制委员会，建立风险管理部和稽核审计部，对公司的业务活动进行监督和稽核。各业务部门根据各项业务制定相应的标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对业务操作中的各种风险进行预测、评估和控制。

（三）控制活动

1.结算业务控制

（1）建立结算业务内控制度

财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定
了《成员单位人民币账户管理办法》、《结算业务管理办法》、《存款业务管理办法》、《支付结算权限管理办法》等业务制度及操作流程，明确各项结算和存款业务的操作规范和控制标准,有效控制业务风险。
（2）保障企业资金安全

在存款业务方面，严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，在银监会颁布的规范权限内严格操作，保障企业资金的安全，维护各当事人的合法权益。

（3）及时办理资金集中管理和内部转账结算业务

企业在财务公司开设结算账户，通过登入财务公司综合业……
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