公告日期：2024-04-26

长春一东离合器股份有限公司关于

与兵工财务有限责任公司的风险持续评估报告

截至 2023 年 12 月 31 日，长春一东离合器股份有限公
司（以下简称公司）与兵工财务有限责任公司（以下简称兵工财务）关联交易的存款余额为 187,313,210.59 元，收取
利息 2,812,627.71 元；贷款余额 0 元，利息支出 0 元。
公司与兵工财务发生关联存贷款等业务的风险主要体现在相关存款的安全性和流动性，这些涉及兵工财务自主经营中的业务和财务风险。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—
交易与关联交易》的要求，公司通过查验兵工财务的《营业执照》与《金融许可证》等资料，并审阅了兵工财务的财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估。现将有关风险评估情况报告如下：

一、公司的基本情况

兵工财务创建于 1997 年 6 月 4 日，其前身是北方工业
集团财务有限责任公司，2001 年 11 月更名为兵器财务有限责任公司，2005 年办理了增资扩股及变更营业范围等事项，2011 年再次办理了增资扩股事项，2011 年底更名为兵工财务有限责任公司，2020 年再次进行了增资扩股，兵工财务注册资本扩到 634,000 万元。


2024年2月6日经国家金融监督管理总局北京监管局批
准换发了新的《金融许可证》。2016 年 3 月 14 日更换统一社
会信用代码为 91110000100026734U。

兵工财务注册资本为 634,000 万元，目前股东构成及出
资比例如下：中国兵器工业集团有限公司出资 294,600.00万元，占注册资本的 46.466％；中国北方工业有限公司出资60,000 万元，占注册资本的 9.464％；北京北方车辆集团有限公司出资 35,600 万元，占注册资本的 5.615％；北方信息控制研究院集团有限公司出资 34,000 万元，占注册资本的 5.363％；兵器工业机关服务中心出资 22,000 万元，占注册资本的 3.470％；内蒙古第一机械集团有限公司出资20,000 万元，占注册资本的 3.155％；西安现代控制技术研究所出资 18,000 万元，占注册资本的 2.839％；中国北方化学研究院集团有限公司出资 17,400 万元，占注册资本的2.744％；中国北方车辆研究所出资 16,000 万元，占注册资本的 2.524％；北方自动控制技术研究所出资 16,000 万元，占注册资本的 2.524％；晋西工业集团有限责任公司出资14,100 万元，占注册资本的 2.224％；西安电子工程研究所出资 12,600 万元，占注册资本的 1.987%；辽沈工业集团有限公司出资 12,000 万元，占注册资本的 1.893％；北方夜视科技研究院集团有限公司出资 12,000 万元，占注册资本的1.893％；西北工业集团有限公司出资 12,000 万元，占注册
资本的 1.893％；五洲工程设计研究院出资 10,000 万元，占注册资本的 1.577％；北方房地产开发有限责任公司出资9,500 万元，占注册资本的 1.498％；北方光电集团有限公司出资 9,200 万元，占注册资本的 1.451％；晋西车轴股份有限公司出资 9,000 万元，占注册资本的 1.420％。

兵工财务法定代表人为王世新。

兵工财务经营范围为：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资。

二、兵工财务建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则

（一）兵工财务建立内部控制的目标

1．确保国家法律规定和兵工财务内部规章制度的贯彻执行。

2．确保兵工财务发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。

3．确保风险管理体系的有效性。

4．确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、
真实和完整。

（二）兵工财务建立内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则

1．内部控制应当渗透兵工财务的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查。

2．内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，兵工财务的经营管理，尤其是开办新的业……
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