公告日期：2024-03-30

郑州煤电股份有限公司

董事会审计委员会 2023 年度履职报告

公司董事会：

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，作为郑州煤电股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”），现就 2023 年度工作情况向董事会作如下报告：

一、审计委员会委员基本情况

报告期内，公司第九届审计委员会由周晓东、李曙衢、王思鹏三位董事组成，独立董事占比三分之二。2023 年 12月，王思鹏先生因到龄退休，经公司九届十一次董事会审议，同意王思鹏先生的辞职申请并提名邓文朴先生为公司第九届董事会董事，经公司 2023 年第二次临时股东大会和九届十二次董事会审议，调整第九届审计委员会成员，由周晓东、李曙衢、邓文朴三位董事组成，委员会成员均为不在上市公司担任高级管理人员的董事，独立董事占比三分之二，其中具有财务管理与会计专业背景且经验丰富的独立董事周晓东先生担任主任委员，符合监管要求。


二、审计委员会年度会议召开情况

2023 年，公司审计委员会共召开 10 次会议。会议情况如
下：

（一）审计委员会于 2023 年 1 月 4 日以通讯方式召开
会议，听取会计师事务所对公司总体审计策略、审计范围、审计业务时间安排等相关事项，并提出相关意见建议；

（二）审计委员会于 2023 年 2 月 20 日以现场加通讯
的方式召开会议，就 2022 年度审计报告和内控评价报告初稿进行了审议，充分听取注册会计师和公司有关人员的介绍和解答，要求会计师事务所按照审计计划尽快完成审计工作，如期出具正式审计报告；

（三）审计委员会于 2023 年 3 月 28 日以通讯方式召
开会议，就公司 2022 年度财务报告初稿进行沟通；

（四）审计委员会于 2023 年 4 月 3 日以现场加通讯的
方式召开会议，对公司《2022 年度财务决算及 2023 年度财务预算报告》《2022 年度利润分配预案》《关于 2022年度日常关联交易执行及 2023 年度预计情况的议案》《2022 年度内部控制评价报告》《关于聘任亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的议案》《2022 年年度报告》进行了审议，并发表意见，同意提交公司董事会审议；


（五）审计委员会于 2023 年 4 月 19 日以通讯方式召
开会议，对公司 2023 年第一季度经营管理和财务状况进行了审议，并发表意见，同意提交公司董事会审议；

（六）审计委员会于 2023 年 8 月 14 日以通讯方式召
开会议，对公司《2023 年半年度财务报告》进行了审议，并发表意见，同意提交公司董事会审议；

（七）审计委员会于 2023 年 8 月 21 日以通讯方式召
开会议，对公司《关于核销公司部分长期股权投资的议案》进行了审议，并发表意见，同意提交公司董事会审议；

（八）审计委员会于 2023 年 10 月 16 日以通讯方式召
开会议，对公司《2023 年第三季度财务报告》进行了审议，并 发 表 意 见 ， 同 意 提 交 公 司 董 事 会 审议；

（九）审计委员会于 2023 年 10 月 23 日以通讯方式召
开会议，对公司《投资筹建选煤厂的议案》进行了审议，并发表意见，同意提交公司董事会审议；

（十）审计委员会于 2023 年 11 月 2 日以通讯方式召
开会议，按照《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》相关规定，建议公司对 2023 年继续聘任亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司财务及内部控制审计机构事项完善相应报批程序。

三、审计委员会年度主要工作内容情况

（一）监督及评估外部审计机构工作。我们对公司聘请的亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）执行 2022 年
度财务报表审计及内部控制审计工作情况进行了监督评价，认为该事务所业务人员素质较好，工作认真负责，为公司提供了较好的服务，其工作细致、认真，工作成果客观、公正，能够实事求是的发表相关审计意见。并建议公司董事会续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。

（二）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见。报告期内，在年审机构进场前，我们审议了公司经理层提交的公司财务部门编制的 2022 年度财务会计报表，通过询问公司有关财务人员及管理人员，查阅股东大会、董事会、监事会等相关会议资料和公司相关账册及凭……
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