公告日期：2024-04-25

国金证券股份有限公司
章程

二〇二四年四月


目录

第一章总则
第二章经营宗旨和范围
第三章股份
第一节股份发行
第二节股份增减和回购
第三节股份转让
第四章股东和股东大会
第一节股东
第二节股东大会的一般规定
第三节股东大会的召集
第四节股东大会的提案与通知
第五节股东大会的召开
第六节股东大会的表决和决议
第五章董事会
第一节董事
第二节董事会
第三节董事会专门委员会
第六章总经理及其他高级管理人员

第七章合规管理
第八章风险管理
第九章监事会
第一节监事
第二节监事会
第十章财务会计制度、利润分配和审计
第一节财务会计制度
第二节内部审计
第三节会计师事务所的聘任
第十一章通知与公告
第一节通知
第二节公告
第十二章合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节合并、分立、增资和减资
第二节解散和清算
第十三章修改章程
第十四章附则
附件 1：股东大会议事规则
附件 2：董事会议事规则
附件 3：监事会议事规则


第一章总则

第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司监督管理条例》、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。

第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。

公司是经成都市体制改革委员会，成都市国有资产管理局成体改（1992）174号文批准，以公开募集方式设立的股份有限公司；2002 年经重组更名为成都城建投资发展股份有限公司；2008 年经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准成都城建投资发展股份有限公司以新增股份吸收合并国金证券有限责任公司的批复》（证监许可〔2008〕113 号）批准，公司吸收合并国金证券有限责任公司后更名为国金证券股份有限公司，在成都市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号 5101001806050。

第三条 公司于 1988 年 7 月经中国人民银行成都市分行成人行金管（88）号
字第 111 号文批准公开向社会公众发行人民币普通股 2750 万股，于 1997 年 8
月 7 日在上海证券交易所上市。

第四条 公司注册名称

中文全称：国金证券股份有限公司

英文全称：SINOLINKSECURITIESCO.,LTD.

英文缩写：SINOLINKSECURITIES

第五条 公司住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号

邮政编码：610015

第六条 公司注册资本为人民币 3,712,559,510 元。


第八条 董事长为公司的法定代表人。

第九条 公司全部资产为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。

第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、合规总监、首席风险官、首席信息官、财务总监和董事会秘书。

第十二条 公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的活动。公司为党组织的活动提供必要条件。

第二章经营宗旨和范围

第十三条 公司的经营宗旨是：致力于资本市场的业务发展与创新，在“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化指导下，建立客户、员工和股东关系和谐的企业文化，为股东、客户、员工和社会创造价值，促进社会经济高质量发展。公司以"让金融服务更高效、更可靠"为使命，以"成为举足轻重的金融服务机构"为愿景。

第十四条 经中国证监会核准，并经依法登记，公司的经营范围为:证券业务、证券投资基金托管、证券投资基金销售服务、证券公司为期货公司提供中间介绍业务。

公司及其境内分支机构经营的业务应当经中国证监会批准，不得经营未经批
准的业务。公司变更业务范围，应当经中国证监会批准，依照法定程序修改公司章程，并在公司登记机关办理变更登记。

经中国证监会批准，公司可以设立全资子公司或与其他投资者共同出资设立子公司，从事单项或多项证券业务。

根据有关法律、法规及中国证监会的相关规定，公司可……
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