公告日期：2024-04-25

国金证券股份有限公司

二〇二三年度独立董事述职报告

（唐秋英）

作为国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年，本人严格按照中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定以及公司《章程》、公司《独立董事制度》有关要求，本着恪尽职守、勤勉尽职的工作态度，认真行使职权，及时了解公司经营信息，关注公司发展状况，按时出席公司年内召开的董事会会议，并对审议的相关事项基于独立立场发表了独立客观的意见，切实发挥独立董事职能作用。现将 2023 年度履职情况报告如下：

一、基本情况

本人唐秋英，中国注册会计师、会计师、助理工程师。于 2022 年6 月 1 日获委任为公司独立董事，同时兼任公司第十二届董事会审计委员会委员及召集人、薪酬考核委员会委员、风险控制委员会委员。现任广东辰奕智能科技股份有限公司独立董事，北京宝兰德软件股份有限公司独立董事，深圳市金合联技术股份有限公司独立董事，深圳可立克科技股份有限公司独立董事，深圳市汇创达科技股份有限公司独立董事，广州旭成企业管理服务工作室负责人。曾任惠州亿纬锂能股份有限公司副总经理、董事会秘书兼财务负责人，孚能科技（赣州）股份有限公司副总经理、董事会秘书、顾问。

根据《上市公司独立董事管理办法》要求，本人于 2023 年度报
告披露前对自身独立性进行了自查。本人确认，未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，与公司及主要股东之间不存在直接或者间接利害关系，亦不存在其他可能影响独立董事进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的其他相关情况。

二、年度履职概况

（一）出席董事会、股东大会情况

2023 年度，公司召开了 7 次董事会，2 次股东大会，本人出席了
公司召开的各次股东大会、董事会会议（详见表 1）。本人积极参加各项会议，认真审议相关议案，对董事会会议各项议案均投了同意票，没有反对、弃权的情形。

表 1 独立董事出席董事会和股东大会情况

董事会会议 股东大会

姓名 本年应参 亲自 以通讯方式 委托出 缺席 投票表

加董事会 出席 参加次数 席次数 次数 决情况 出席次数
次数 次数

唐秋英 7 7 0 0 0 均同意 2

（二）主持及出席董事会专业委员会情况

公司董事会下设 5 个专门委员会：审计委员会、风险控制委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略与 ESG 委员会。其中，审计委员会、薪酬考核委员会、提名委员会的成员中独立董事占多数，并由独立董事担任召集人，各委员会分工明确，权责分明，有效运作，切实保证了董事会决策的客观性和公正性。

2023 年，公司独立董事在董事会专门委员会的任职情况如下：
表 2 独立董事在董事会专门委员会任职情况

专门委员会 任职独立董事 召集人


审计委员会 唐秋英、刘运宏 唐秋英

风险控制委员会 唐秋英、骆玉鼎 \

薪酬与考核委员会 骆玉鼎、唐秋英 骆玉鼎

提名委员会 刘运宏、骆玉鼎 刘运宏

战略与 ESG 委员会 \ \

2023 年，董事会专门委员会共召开 19 次会议。其中审计委员会
6 次、风险控制委员会 3 次、薪酬与考核委员会 5 次、提名委员会 3
次、战略与 ESG 委员会 2 次。本人出席会议情况如下：

表 3 独立董事出席董事会专门委员会会议情况

战略与

风险控制 薪酬与考核

姓名 审计委员会 提名委员会 ESG 委员
……
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