公告日期：2024-04-25

国金证券股份有限公司

董事会审计委员会二〇二三年度履职情况报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海证券交易所自律监管指引第 1 号-规范运作》、国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》《国金证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定，公司董事会审计委员会勤勉尽责地履行了 2023 年度审计监督职责。现对董事会审计委员会 2023 年度的履职情况汇报如下：

一、董事会审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为唐秋英女士、刘运宏先生和董晖先生，其中唐秋英女士和刘运宏先生为公司独立董事，审计委员会召集人由独立董事唐秋英女士担任。

二、审计委员会 2023 年度议案审议情况

（一）2023 年度，公司共召开董事会审计委员会会议 6 次，共审议议
案 31 项，所有议案均经过审计委员会表决通过，具体情况如下：

序号 会议届次 召开日期 审议内容

第十二届董事会审计委员 1、关于审议公司《二〇二二年度财务决
会 2023 年第一次会议 算报告》的议案

2、关于审议公司《二〇二二年度报告全
文及摘要》的议案

3、关于审议公司《二〇二二年度利润分
配预案》的议案

1 2023 年 4 月 21 日 4、关于同一控制下企业合并追溯调整财
务数据的议案

5、关于审议公司《二〇二二年度内部控
制评价报告》的议案

6、关于聘请公司二〇二三年度审计机构
的议案

7、关于审议公司《董事会审计委员会二
〇二二年度履职情况报告》的议案


8、董事会审计委员会关于会计师事务所
从事二〇二二年度公司审计工作的总结
报告

9、关于审议公司《二〇二二年度内部审
计工作报告》的议案

10、关于审议公司《二〇二三年度内部审
计工作计划》的议案

11、关于审议公司《二〇二二年度信息技
术工作报告》的议案

12、关于募集资金使用情况的专项说明
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