公告日期:2024-04-25
国金证券股份有限公司
二〇二三年度独立董事述职报告
(刘运宏)
作为国金证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,2023 年,本人严格按照中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定以及公司《章程》、公司《独立董事制度》有关要求,本着恪尽职守、勤勉尽职的工作态度,认真行使职权,及时了解公司经营信息,关注公司发展状况,按时出席公司年内召开的董事会会议,并对审议的相关事项基于独立立场发表了独立客观的意见,切实发挥独立董事职能作用。现将 2023 年度履职情况报告如下:
一、基本情况
本人刘运宏,于 2022 年 6 月 1 日获委任为公司独立董事,同时
兼任公司第十二届董事会提名委员会委员及召集人、董事会审计委员会委员。现任中国人民大学国际并购与投资研究所副所长,前海人寿保险股份有限公司(上海)研究所所长,中国上市公司协会并购融资委员会副主任、独立董事专业委员会委员,兼任上海电气集团股份有限公司独立董事、上海农村商业银行股份有限公司独立董事,华东政法大学经济法学专业博士研究生导师。曾任国泰基金管理有限责任公司法务主管,上海证券交易所博士后、航天证券有限责任公司投资银行部总经理,华宝证券有限责任公司总裁助理、投资银行部总经理等职务。
根据《上市公司独立董事管理办法》要求,本人于 2023 年度报告披露前对自身独立性进行了自查。本人确认,未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务,与公司及主要股东之间不存在直接或者间接利害关系,亦不存在其他可能影响独立董事进行独立客观判断的关系,不存在影响独立性的其他相关情况。
二、年度履职概况
(一)出席董事会、股东大会情况
2023 年度,公司召开了 7 次董事会,2 次股东大会,本人出席了
公司召开的各次股东大会、董事会会议(详见表 1)。本人积极参加各项会议,认真审议相关议案,对董事会会议各项议案均投了同意票,没有反对、弃权的情形。
表 1 独立董事出席董事会和股东大会情况
董事会会议 股东大会
姓名 本年应参 亲自 以通讯方式 委托出 缺席 投票表
加董事会 出席 参加次数 席次数 次数 决情况 出席次数
次数 次数
刘运宏 7 7 0 0 0 均同意 2
(二)主持及出席董事会专业委员会情况
公司董事会下设 5 个专门委员会:审计委员会、风险控制委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略与 ESG 委员会。其中,审计委员会、薪酬考核委员会、提名委员会的成员中独立董事占多数,并由独立董事担任召集人,各委员会分工明确,权责分明,有效运作,切实保证了董事会决策的客观性和公正性。
2023 年,公司独立董事在董事会专门委员会的任职情况如下:
表 2 独立董事在董事会专门委员会任职情况
专门委员会 任职独立董事 召集人
审计委员会 唐秋英、刘运宏 唐秋英
风险控制委员会 唐秋英、骆玉鼎 \
薪酬与考核委员会 骆玉鼎、唐秋英 骆玉鼎
提名委员会 刘运宏、骆玉鼎 刘运宏
战略与 ESG 委员会 \ \
2023 年,董事会专门委员会共召开 19 次会议。其中审计委员会
6 次、风险控制委员会 3 次、薪酬与考核委员会 5 次、提名委员会 3
次、战略与 ESG 委员会 2 次。本人出席会议情况如下:
表 3 独立董事出席董事会专门委员会会议情况
战略与
风险控制 薪酬与考核
姓名 审计委员会 提名委员会 ESG 委员
……
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