公告日期：2024-04-27

中船科技股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告

（刘响东）

作为中船科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，本人诚实、勤勉、独立的履行独立董事的职责，充分发挥独立董事应有的作用，促进了公司的进一步规范发展，保护全体股东的合法权益。现将 2023年度工作情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况

刘响东：男，1970 年生，中共党员，研究生学历（硕士），高级经济师、中国注册会计师、特许金融分析师。曾任上海国际信托有限公司投资银行总部、资金信托总部经理、副总经理。现任尚信资本有限公司董事长、天津信托有限责
任公司外部监事。自 2021 年 6 月 29 日起担任公司独立董事，同时任董事会薪酬
与考核委员会主任委员、提名委员会委员。

2、是否存在影响独立性的情况进行说明

经自查，本人不存在中国证监会《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的“不得担任独立董事”的有关情形；未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会以外的任何职务，也未在本公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系。

二、独立董事年度履职概况

（一）董事会会议出席情况

2023 年，本人本着勤勉尽责的态度，出席董事会和股东大会，认真审阅了公司提供的各项会议材料，积极参与各议案的讨论，运用自身的知识背景，提出合理的意见和建议，为董事会正确做出决策发挥积极作用，努力维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。同时，本人独立、客观地行使表决权，对董事会审议的各项议案均投了赞成票，对需要独立董事发表意见的事项发表了事前认可意
见或明确同意的独立意见。2023 年，公司共召开了 13 次董事会会议，5 次股东大会，本人亲自出席会议董事会 13 次，出席股东大会 4 次，不存在连续两次未亲自参加董事会会议的情况。

（二）专门委员会出席情况

为进一步发挥董事会专门委员会作用，本人积极出席并参与董事会薪酬与考核委员会、提名委员会会议。2023 年，本人共参加董事会薪酬与考核委员会 1次、提名委员会 4 次，认真审阅会议内容，发表相关意见或建议，同意将有关议案提交董事会审议，为董事会科学决策提供了专业意见和支撑。

（三）其他履职情况

2023 年，本人与公司高级管理人员保持有效沟通，对公司重大事项进行问询和实地考察，获得了公司相关人员的有效支持。

2023 年，本人严格按照法律法规要求，参加上海证券交易所举办的“上市公司独立董事后续培训”。

公司董事会、管理层和相关工作人员在本人履职过程中提供了便利条件和支持。公司能够按需提供相关资料，协助本人及时了解公司生产经营动态，保证了独立董事有效行使职权。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）与内部审计机构及外部审计团队的沟通协作情况

报告期内，本人密切关注公司的内部审计工作，审查了内部审计计划、程序及其执行结果，确保其独立性和有效性。多次与会计师事务所就年报和内控审计工作进行沟通，有效监督了外部审计的质量和公正性。

（二）关联交易情况

公司关联交易严格按照中国证监会、上海证券交易所相关法律法规以及《公司章程》等制度的有关规定执行。公司股东大会和董事会在审议关联交易时，表决程序均符合有关法律法规的规定。公司的关联交易均遵循公平、公正原则，符合公司和全体股东的利益，未出现侵害中小股东的权益的情况。报告期内，审议了“关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易”、“日常关联交易”等相关议（预）案，并发表了同意的独立意见和事前认可意见。
（三）对外担保及资金占用情况


根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的有关规定，本着严谨、实事求是的原则，对报告期内公司对外担保及资金占用的情况进行了认真细致的检查，认为：2023 年度，公司未新增对外担保事项，公司与控股股东及其他关联方的资金往来均系正常经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，未发现公司存在违反现行法规和《公司章程》规定的情形。

（四）高级管理人员提名以及薪酬情况

2023 年度，本人对公司增补董事、聘任公司高级管理人员的议案发表了独立意见，认为：公司董事候选人、高级管理人员候选人的任职履历、个人能力均符合董事、高级管理人员的任职要求。同时，公司董事、高级管理人员的薪酬与公司2023 年度经营业绩挂钩，2023 年……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。