公告日期：2023-08-15

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2023—022
凤凰光学股份有限公司关于 2023 年半年度

募集资金实际存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》等相关法规的要求，公司将截至 2023 年 6 月 30 日止的
前次募集资金使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

凤凰光学股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）系经江西省股份制改革联审小组办公室以赣股[1997]02 号文批准，由江西光学仪器总厂独家发
起，以募集方式设立的股份有限公司。1997 年 4 月 29 日，经中国证券监督管理委
员会以证监发[1997]191 号文和证监发[1997]192 号文批准，向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股），于 1997 年 5 月在上海证券交易所上市，公司代码：600071。
根据公司 2018 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]530 号”《关于核准凤凰光学股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本公司采用非公开发行股票方式向特定投资者中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司发行人民币普通股（A股）44,101,433 股(每股面值1元)，每股发行价格 9.07 元/股，申请增加注册资本人民币 44,101,433.00 元。发行前，公司注册资本为 237,472,456.00 元，发行后，注册资本为人民币 281,573,889.00元，实收资本（股本）为人民币 281,573,889.00 元。

截至 2019 年 5 月 31 日止，本公司已收到特定投资者以货币实际缴纳新增出
资额人民币 399,999,997.31 元，扣除相关发行费用人民币 11,403,750.49 元，
本公司实际募集资金净额人民币 388,596,246.82 元，资金到账时间为 2019 年 5
月 31 日。

上述募集资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“大信验字[2019]第 1-00070 号”验资报告。

（二）以前年度使用金额


2019 年度共使用募集资金 41,450,161.15 元（含预先投入资金置换的
2,405,071.50 元）

2020年度共使用募集资金125,976,708.45元

2021年度共使用募集资金43,477,129.68元

2022年度共使用募集资金 55,327,839.82元

（三）2023年上半年使用金额及当前余额

截至2023年6月30日，累计使用募集资金 287,048,125.97元，尚未使用募集资金 37,445,515.46元（含利息收入）。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，于 2015 年即制定了《凤凰光学股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。同时，公司已与保荐人华泰联合证券有限责任公司、上饶银行股份有限公司恒信支行、杭州银行股份有限公
司保俶支行于 2019 年 6 月 6 日共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
募集资金在各银行账户的存储情况如下：

1、公司在上饶银行股份有限公司恒信支行开设募集资金专项账户（账号为200703020000013577），存储募集资金 123,110,600.00 元，该专户仅用于本公司车用高端光学镜片智能制造项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2.公司在杭州银行股份有限公司保俶支行开设募集资金专项账户（账号为3301040160012930320），存储募集资金269,889,197.31元，该专户仅用于本公司高端光学镜头智能制造项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

三、2023 年上半年募集资金的实际使用情况

经2022年11月28日召开的第八届董事会第二十一次会议、2022年12月14日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过的《关于拟终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司决定终止募集资金投资项目，并将剩余募集资金用于永久补充流动资金。

本报告期内，本次募投项目已……
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