公告日期：2020-08-26

－1－

上海证券交易所

纪律处分决定书

〔2020〕82 号

───────────────

关于对河南银鸽实业投资股份有限公司、

控股股东漯河银鸽实业集团有限公司、

实际控制人孟平及有关责任人

予以纪律处分的决定

当事人：

河南银鸽实业投资股份有限公司， A 股证券简称：退市银鸽，

A 股证券代码：600069；

漯河银鸽实业集团有限公司，河南银鸽实业投资股份有限公

司控股股东；

孟 平，河南银鸽实业投资股份有限公司实际控制人；

－2－

顾 琦，时任河南银鸽实业投资股份有限公司董事长；

邢之恒，时任河南银鸽实业投资股份有限公司董事会秘书；

刘晓军，时任漯河银鸽实业集团有限公司执行董事；

胡志芳，漯河银鸽实业集团有限公司法人代表；

孟灵魁，时任河南银鸽实业投资股份有限公司董事；

王友贵，时任河南银鸽实业投资股份有限公司董事；

罗金华，时任河南银鸽实业投资股份有限公司董事；

封云飞，时任河南银鸽实业投资股份有限公司董事；

刘汴生，时任河南银鸽实业投资股份有限公司独立董事；

陶雄华，时任河南银鸽实业投资股份有限公司独立董事；

赵海龙，时任河南银鸽实业投资股份有限公司独立董事；

方福前，时任河南银鸽实业投资股份有限公司独立董事；

杨向阳，时任河南银鸽实业投资股份有限公司监事；

陈应楼，时任河南银鸽实业投资股份有限公司监事；

董 晖，时任河南银鸽实业投资股份有限公司副总经理；

汪 君，时任河南银鸽实业投资股份有限公司财务总监。

一、上市公司及相关主体违规情况

经查明， 河南银鸽实业投资股份有限公司（以下简称公司）、

控股股东漯河银鸽实业集团有限公司（以下简称银鸽集团）、实

际控制人孟平在信息披露、规范运作方面， 有关责任人在职责履

行方面存在违规事项。

（一）公司违规为控股股东提供大额担保

－3－

根据中国证监会河南监管局（以下简称河南证监局）《关于

对河南银鸽实业投资股份有限公司采取出具警示函措施的决定》

（〔2020〕4 号）、《关于对顾琦、邢之恒采取出具警示函措施的

决定》（〔2020〕5 号）查明的事实，2018 年 11 月 21 日，公司作

为保证人，与银行签订最高额保证合同，为控股股东银鸽集团提

供主债权最高限额为 6.99 亿元的保证担保，占公司 2017 年度经

审计净资产的 33.13%。公司上述担保事项构成关联担保，金额

巨大，可能导致公司承担巨额偿债风险。但公司未就担保事项按

规定履行董事会、股东大会决策程序，也未及时对外披露，直至

目前仍未履行相关审议程序和信息披露义务。

（二）公司董事、监事、高级管理人员未勤勉尽责，未对公

司对外担保情况进行充分、持续关注，也未采取有效措施对相关

违规担保事项予以核查，导致公司相关信息披露不真实

2019 年 5 月 21 日，上海证券交易所（以下简称本所）向公

司发出 2018 年年度报告审核问询函，要求公司结合其年度报告

披露的可能为银鸽集团涉及诉讼有关的借款事项提供担保事项，

核实公司是否存在违规担保事项，并要求全体独立董事对此进行

核查并发表意见。2019 年 6 月 22 日，公司披露回复公告称，前

期披露的银鸽集团涉及借款诉讼事项已撤诉，公司对此事项无任

何担保责任，也不存在违规担保事项。公司独立董事方福前称，

其自 2018 年 7 月开始任职，对问询函中所涉及事项不知情。公

司其他独立董事均称，公司遵循中国证监会及交易所信息披露有

关规定，经股东大会、董事会审议通过的对外担保已做充分完整

－4－

的披露，公司未存在违规担保事项。

2019 年 9 月 3 日，本所就有关投诉举报质疑公司涉嫌违规

担保等事项，向公司发出监管工作函，再次要求公司核实是否存

在违规担保行为等问题。2019 年 10 月 29 日，公司披露回函公

告称，除已经披露过的担保事项，未为银鸽集团及其他第三方提

供相应的担保，且未发现上述担保事项相关记录。公司董事长也

表示未在函件提及的担保事项中签字。

2019 年 12 月，有媒体报道称，公司涉及多笔违规担保，且

金额较大。上述媒体报道经广泛转载，市场关注度高。经监管督

促，公司于 2019 年 12 月 7 日披露关于媒体报道的澄清公告称，

公司已自查 2017 年度和 2018 年度公司印章使用登记，除公司已

披露过的对外担保事项外，未发现公司在其他担保协议上加盖公

章的记录，也未查到相关事项的授权委托记录。公司经询问时任

董事长，其确认未在报道中提及的担保事项中签字；公司经询问

用章管理人，其确认未在报道中提及的担保事项中盖章；公司查

阅总经理会议纪要或协议，也未发现……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。