公告日期：2024-03-30

国投资本股份有限公司 2023 年度董事会
审计与风险管理委员会履职报告

根据法律法规、公司章程及董事会审计与风险管理委员会工作细则等规定，现将 2023 年度董事会审计与风险管理委员会履职情况报告如下：

一、董事会审计与风险管理委员会基本情况

2023 年 1-4 月，公司董事会审计与风险管理委员会成员
由独立董事张敏、独立董事程丽、董事李樱担任，其中张敏先生为主任委员。

2023 年 4 月公司董事会换届选举，经九届一次董事会审
议通过，董事会审计与风险管理委员会成员由独立董事张敏、独立董事白文宪、董事李樱担任，其中张敏先生为主任委员。
2023 年 6 月，李樱女士辞去公司董事、董事会专门委员
会委员及公司总经理职务。同时根据证监会“审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事”的新规，经 2023 年 8 月的九届三次董事会审议通过，董事会审计与风险管理委员会成员由独立董事张敏、独立董事白文宪、董事长段文务担任，其中张敏先生为主任委员。委员会成员中独立董事过半数，成员均为不在公司担任高管的董事，并由会计专业的独立董事担任主任委员，符合监管相关规定。

根据 2023 年 7 月证监会发布的《上市公司独立董事管

理办法》等规定，2023 年 8 月公司董事会及时修订《国投资

本股份有限公司董事会审计与风险管理委员会工作细则》，

明确审计与风险管理委员会由不在公司担任高级管理人员

的董事组成，每季度至少召开一次会议，定期报告、内控评

价报告、聘用或解聘会计师事务所、聘用或解聘财务负责人、

自主变更会计政策和会计估计等事项应经审计与风险管理

委员会全体成员过半数同意等规定。

二、董事会审计与风险管理委员会会议召开情况

2023年度，公司共召开审计与风险管理委员会会议6次，

共审议通过及听取 25 项议案，具体情况如下：

委员出席

序号 会议名称 时间 审议通过或听取议案

情况

《国投资本股份有限公司 2022 年度报告及其摘
要》、《国投资本股份有限公司 2022 年度财务决算
报告》、《国投资本股份有限公司 2023 年度财务预
算报告》、《国投资本股份有限公司关于 2023 年度
预计日常关联交易的议案》、《国投资本股份有限公
司关于 2022 年度利润分配预案》、《国投资本股份
2023 年第 2023 年 3 全体委员 有限公司 2022 年度内部控制评价报告》、《国投资
1

一次会议 月 22 日 出席 本股份有限公司上市公司重要事项专项审计工作
方案》、《国投资本股份有限公司对国投财务有限公
司关联交易的风险持续评估报告》、《国投资本股份
有限公司关于修订合规管理办法的议案》、《国投资
本股份有限公司 2022 年度董事会审计与风险管理
委员会履职报告》、《国投资本股份有限公司 2022
年度法律合规与风险管理报告》、《国投资本股份有

限公司 2022 年度审计监督工作开展情况及 2023
年度重点工作安排》共 12 项

《国投……
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