公告日期：2024-03-30

国投资本股份有限公司

董事会审计与风险管理委员会

对会计师事务所履行监督职责情况报告

国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）作为公司2023 年度财务报表及内部控制审计机构。根据《公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他相关规定，现将公司董事会审计与风险管理委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告如下：

一、会计师事务所基本情况

（一）基本信息

审计机构：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012 年 3 月 2 日

组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层
首席合伙人：谭小青先生

执业资格：具有财政部门颁发的会计师事务所执业资格；具有财政部、中国证监会备案的从事证券服务业务会计师事务所资格；具有中国证券监督管理委员会获准从事 H 股企业审计资格；

（二）人员及业务信息


截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注
册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。

信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务
收入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度，信永
中和上市公司年报审计项目 366 家，收费总额 4.62 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿业等。

（三）会计师事务所执业记录

信永中和会计师事务所截止 2023 年 12 月 31 日的近三年因执
业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 12 次、
自律监管措施 2 次和纪律处分 0 次。35 名从业人员近三年因执业行
为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 3 次、监督管理措施 12 次、自律
监管措施 3 次和纪律处分 1 次。

（四）会计师事务所对公司审计的人员配备

信永中和配备了专属审计工作团队，核心团队成员均具备多年金融业务审计经验，并拥有中国注册会计师等专业资质。信永中和建立了完善的服务支持体系及专业的后台支持团队包括税务、信息系统、内控、风险管理、财务管理及金融工具等多领域专家，且技术专家后台前置，全程参与对审计服务的支持。

签字项目合伙人:晁小燕女士，2002 年获得中国注册会计师资
质，1997 年开始从事上市公司审计，2005 年开始在信永中和执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 8 家。

质量复核合伙人:罗玉成先生，1995 年获得中国注册会计师资
质,1993 年开始从事上市公司审计,1999 年开始在信永中和执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 7 家。

签字注册会计师:杜伟女士，2012 年获得中国注册会计师资质，
2010 年开始从事上市公司审计，2012 年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司为 3 家。
二、聘请会计师事务所履行的程序

2023 年 12 月 8 日，公司董事会审计与风险管理委员会审议通
过《国投资本股份有限公司关于续聘 2023 年度财务报表审计机构和内部控制审计机构的议案》。

2023 年 12 月 8 日，公司九届六次董事会审议通过《国投资本
股份有限公司关于续聘 2023 年度财务报表审计机构和内部控制审
计机构的议案》，表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2023 年 12 月 27 日，公司 2023 年第一次临时股东大会审议通
过《国投资本股份有限公司关于续聘 2023 年度财务报表审计机构和内部控制审计机构的议案》。

三、审计与风险管理委员会对会计师事务所监督职责情况

（一）2023 年 12 月 8 日，公司董事会审计与风险管理委员会
审议通过《国投资本股份有限公司关于续聘 2023 年度财务报表审计机构和内部控制审计机构的议案》。公司董事会审……
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