公告日期：2024-03-30

国投资本股份有限公司

对国投财务有限公司的风险持续评估报告
按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—
—交易与关联交易》的要求，国投资本股份有限公司（以下简称公司）通过查验国投财务有限公司（以下简称国投财务）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的国投财务的定期财务报告，对国投财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、 国投财务基本情况

国投财务是由国家开发投资集团有限公司（以下简称国投集团）及所属成员单位共 9 家共同出资组建，于 2008 年底经原中国银行业监督管理委员会批准设立并核发金融许
可证，2009 年 2 月 11 日经国家工商行政管理总局核准注册
成立的非银金融机构。国投财务注册资本为 50 亿元人民币，其中国投集团出资额 178000 万元，占注册资本的 35.60%;公司全资子公司国投资本控股有限公司出资额 97500 万元，占注册资本的 19.50%;雅砻江流域水电开发有限公司出资额75000 万元，占注册资本的 15.00%;国投云南大朝山水电有限公司出资额 53750 万元，占注册资本的 10.75%;国投高科技投资有限公司出资额 37500 万元，占注册资本的 7.50%;厦门
华夏国际电力发展有限公司出资额 31750 万元，占注册资本的 6.35%;国投甘肃小三峡发电有限公司出资额 12500 万元，占注册资本的2.50%;国投交通控股有限公司出资额10000万元，占注册资本的 2.00%;国投电力控股股份有限公司出资额4000 万元，占注册资本的 0.80%;

金融许可证机构编码：L0098H211000001

法定代表人：崔宏琴

注册地址：北京西城区阜成门北大街 2 号楼 18 层

经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的买方信贷。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

二、 国投财务风险管理基本情况

（一）控制环境


国投财务已按照《公司法》的规定设立了股东会、董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。董事会下设风险管理委员会，是国投财务组织和实施公司全面风险管理的权威性机构，辅助董事会进行重大风险管理方面的调研和决策。国投财务治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。国投财务按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了组织结构。

（二）风险的辨识与评估

财务公司内部控制管理制度体系完善，经营层组织实施内部控制制度，各业务部门针对各项具体业务制定并充分执行标准化的操作流程、作业标准和风险防范措施，并对业务操作与管理中的各种风险事项进行识别、监测、评估、控制；稽核部门对内控执行、业务操作、规范化管理等情况进行监督评价。各部门分工明确、权责明晰。

（三）控制活动

1.结算业务控制情况

在结算及资金管理方面，国投财务根据各监管法规，制定了《结算业务管理办法》、《人民币结算账户管理细则》、《即期结售汇业务管理办法》、《跨境资金集中运营业务管理办法》等结算管理与业务制度，每项业务制度均有详细的操作流程，
明确流程的各业务环节、执行角色、主要业务活动、关键输入输出、主要业务规则，有效控制了业务风险。

一方面，国投财务利用核心业务系统为国投集团成员单位提供丰富的网上金融服务，支持国投集团成员单位对各类资金业务的多级审批，防范客户操作风险。国投集团成员单位在国投财务开设结算账户，通过国投财务核心业务系统网银提交指令实现资金结算。

另一方面，国投财务严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则为国投集团成员单位办理存款业务，相关政策严格按照银保监会和中国人民银行相关规定执行，充分保障成员单位资金的安全，维……
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