公告日期：2024-04-16

2023 年度独立董事年度述职报告

作为昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事制度》的要求，在2023年度积极勤勉履行独立董事职责，独立、谨慎地行使权利，及时了解公司的经营、财务、内控等动态，出席公司相关会议并认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年履职情况报告如下。

一、独立董事的基本情况

1、独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

本人鲜文铎，男，1970 年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，博士学历，会计学博士学位。曾在国有企业等从事多年经济管理工作，现为电子科技大学经济与管理学院教师。2022年1月至今，担任公司独立董事，且担任公司审计委员会委员（召集人）和薪酬与考核委员会委员。

2、是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，经自查，报告期内，本人及配偶、父母、
子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，也未在公司主要 股东公司及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司 以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、 保荐等服务关系。综上，本人不存在任何妨碍进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》中关于独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

1、出席董事会及股东大会会议情况

2023年度，公司共召开7次董事会，本人亲自出席会议7次，具体 参会情况如下：

董事姓名 本年应参加 亲自出 以通讯方式 委托出席 缺席 出席股东大
董事会次数 席次数 参加次数 次数 次数 会的次数

鲜文铎 7 7 7 0 0 3

2023年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序， 重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关的审批程序，会议决 议及审议事项合法有效。因此，本人对报告期内公司董事会各项议案 未提出异议，均投出赞成票，未出现弃权票、反对票和无法发表意见 的情况。

2、参与董事会专门委员会的情况

按照相关法律、法规、制度的规定和要求，根据个人专业背景， 本人担任公司董事会审计委员会召集人和薪酬与考核委员会委员。 2023年，本人按照各专门委员会工作细则的要求，积极参与专门委员
会的日常工作，认真履行职责，积极出席各次会议，不存在委托他人出席和缺席的情况。本人出席会议情况如下：

审计委员会 薪酬与考核委员会

应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数

6 6 2 2

2023年度，本人作为审计委员会召集人审议了公司定期报告、内部控制评价及审计报告、关联交易相关议案、聘用审计机构议案等；作为薪酬与考核委员会委员，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行绩效考评，审核薪资发放情况等。本人通过听取公司管理层的汇报、阅读文件材料和查阅有关资料等方式，积极了解议题事项，并重点关注了公司定期报告中业绩变动情况及原因。2023年度，本人对公司董事会审计委员会各项议案均投出赞成票，无提出异议的事项，未出现弃权票、反对票和无法发表意见的情况。

3、与中小股东的沟通交流情况

2023年度，本人积极参加了公司股东大会及业绩说明会，以此作为桥梁加强与中小股东的互动，广泛了解中小股东关心的问题，充分发挥独立董事保护中小股东合法权益的作用。

4、在上市公司现场工作的情况

2023年，本人通过参加董事会、股东大会、管理层交流等多种方式对公司现场实地考察，充分了解公司实际经营情况、内部控制、财务状况等，并在现场工作期间与公司审计机构进行沟通，了解审计机构履行职责的情况，关注公司董事及高级管理人员的履职情况，切实履行独立董事的责任和义务。

5、上市公司配合独立董事工作的情况


本人在行使职权时，公司管理层积极配合，及时报送相关会议资料，保证本人享有与其他董事同等的知情权。此外，公司管理……
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