公告日期：2019-03-21

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2019-017

转债代码：110032 转债简称：三一转债

转股代码：190032 转股简称：三一转股



三一重工股份有限公司



关于“三一转债”赎回结果及兑付摘牌的公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：



赎回数量：人民币9,232,000元（92,320张）



赎回兑付总金额：人民币9,260,065.28元



赎回款发放日：2019年3月26日



可转债摘牌日:2019年3月26日



一、本次可转债赎回的公告情况



（一）赎回条件的成就情况



三一重工股份有限公司(以下简称“公司”)股票自2019年2月1日至2019年2月28日连续15个交易日收盘价格不低于当期转股价格(7.25元/股)的130%，根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》关于有条件赎回的约定，触发三一转债的赎回条款。



（二）公告情况



2019年2月28日，公司召开第六届董事会第三十六次会议，审议

通过《关于提前赎回可转债的议案》，董事会决定行使公司可转债的提前赎回权,对“赎回登记日”登记在册的三一转债全部赎回。具体内容详见公司于2019年3月1日披露的《关于提前赎回可转债的提示性公告》。



公司于2019年3月5日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站上发布了《关于实施“三一转债”赎回的公告》，并分别于2019年3月7日、2019年3月8日、2019年3月15日、2019年3月19日发布了三一转债赎回提示公告。相关的赎回事项如下：



1、赎回登记日和赎回对象



本次赎回对象为2019年3月19日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“三一转债”的全部持有人。



2、赎回价格



根据公司《可转换公司债券募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为100.304元/张（面值加当期应计利息）。



当期应计利息的计算公式为：



IA=B×i×t/365



IA：指当期应计利息；



B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；



i：指可转债当年票面利率；



t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日（2019年3月19日）止的实际日历天数（算头不算尾）。





当期计息年度（2019年1月4日至2020年1月3日）期间的票面利率为1.5%



计息天数：2019年1月4日起至2019年3月19日（算头不算尾）。

当期利息IA=B×i×t/365=100×1.5%×74/365=0.304元/张



赎回价格＝面值+当期应计利息＝100.00+0.304＝100.304元/张



3、赎回款发放日



本次赎回款发放日为2019年3月26日。



二、本次可转债赎回的结果和赎回对公司的影响



（一）转股情况



截止2019年3月19日收市后在中登公司上海分公司登记在册的全部“三一转债”的余额为9,232,000元（92,320张），占公司已发行的可转债总额45亿元的0.2052%，累计转股总量为618,090,713股，占“三一转债”转股前公司已发行股份总额7,616,504,037股的

8.1151%，公司总股本增至8,375,573,568股。



（二）交易和转股



2019年3月20日起，三一转债停止交易和转股，尚未转股的人民币9,232,000元（92,320张）“三一转债”被冻结。



（三）赎回情况



根据中登上海分公司提供的数据，本次赎回情况如下：



赎回数量：人民币9,232,000元（92,320张）



赎回兑付总金额：人民币9,260,065.28元



赎回款发放日:2019年3月26日



（四）本次赎回对公司的影响





本次可转债赎回金额为人民币9,232,000元，占“三一转债”发行总额人民币45亿元的0.2052%，不会对公司现金流造成重大影响。

截止2019年3月19日收市后，公司发行的45亿元“三一转债”累计有4,490,768,000元转为公司A股股票，累计转股股数为

618,090,713股，累计转股股数占“三一转债”转股前公司已发行股份总额7,616,504,03……
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