公告日期：2018-09-20

2018年第一次临时股东大会会议议案
三一重工股份有限公司


目录


关于增加2018年度按揭与融资租赁业务额度的议案................................ 1
关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案...................... 3关于转让湖南三一快而居住宅工业有限公司部分股权暨关联交易的议
案 ....................................................................................................................... 9

议案一：
三一重工股份有限公司

关于增加2018年度按揭与融资租赁业务额度的议案各位股东及股东代表：

为促进工程机械产品的销售，公司按照工程机械行业通行的销售融资模式，开展按揭与融资租赁业务。

按揭业务为公司借款人（公司客户）以其向公司购买的工程机械作抵押，向银行申请办理按揭贷款。根据公司与按揭贷款银行的约定，如公司客户未按期归还贷款，公司负有回购义务。

融资租赁业务为出租人（租赁公司）根据承租人（公司客户）对出卖人、租赁物的选择，向出卖人购买租赁物，提供给承租人占有、使用，租赁期内向承租人收取租金，租赁期满后承租人可以选择留购、续租或退租的交易活动。根据公司与合作银行、租赁公司的约定，如公司客户未按时归还租金而触发回购条件的，公司负有回购义务。

2018年6月22日召开的2017年年度股东大会审议通过了《关于开展按揭与融资租赁业务额度的议案》，2018年度公司计划新发生按揭贷款与融资租赁总额不超过人民币120亿元，单笔业务期限不超过5年。公司对上述额度范围内的按揭与融资租赁业务负有回购义务。

由于生产经营需要，公司拟将2018年度公司计划新发生按揭贷款与融资租赁总额由预计数人民币120亿元调增至155亿元，增加2018年度按揭贷款与融资租赁额度35亿元。

以上议案，请予以审议。

三一重工股份有限公司
董事会

2018年9月28日

议案二：
三一重工股份有限公司

关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票
的议案

各位股东及股东代表：

根据公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司拟注销离职激励人员41人已获授但未达行权条件的股票期权共计3,584,900份，拟回购注销离职激励人员共48人已获授但未达解锁条件的限制性股票共计1,163,550股。具体情况如下：

一、公司2016年股票期权与限制性股票激励计划实施情况简述

1、2016年10月18日，公司召开第六届董事会第七次会议，审议通过《关于三一重工股份有限公司<2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于三一重工股份有限公司<2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，关联董事回避了相关议案的表决，公司独立董事发表同意的独立意见。

2、2016年10月18日，公司召开第六届监事会第四次会议，审议通过《关于三一重工股份有限公司<2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于三一重工股份有限公司<2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司2016年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等
议案，并就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。

3、公司于2016年10月21日至2016年10月31日在内部办公系统对激励对象的姓名与职务予以公示。公示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了审核并对公示情况进行了说明。

4、2016年11月7日，公司……
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