公告日期：2023-10-27

中远海运能源运输股份有限公司
2023 年股票期权激励计划管理办法

二〇二三年十月


目 录


第一章 股票期权激励计划管理及组织机构...... 1
第二章 股票期权激励计划实施程序...... 3
第三章 责任追究和特殊情形处理...... 7
第四章 信息披露 ...... 11
第五章 财务会计与税收处理 ...... 11
第六章 监督管理 ...... 12
第七章 股票期权激励计划内部控制程序...... 13
第八章 附则...... 13

第一章 股票期权激励计划管理及组织机构

第一条 股票期权激励计划管理及组织机构

公司股票期权激励计划的管理机构包括：股东大会、董事会、董事会薪酬与考核委员会；股票期权激励计划相关事宜的执行部门包括：董事会办公室、财务部、人力资源部、法务与风险管理部等。

第二条 股票期权激励计划管理机构

股票期权激励计划实施的管理机构主要包括股东大会、董事会和董事会薪酬与考核委员会，其主要职责如下：

（一）股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准股票期权激励计划的实施、变更和终止；

（二）董事会是股票期权激励计划的执行管理机构。负责审核董事会薪酬与考核委员会拟订和修订的股票期权激励计划，并提交股东大会审批；根据股东大会的授权，负责审核各期股票期权的授予方案，负责审核确定各期股票期权的授予日；负责向符合授予条件的激励对象授予股票期权，并根据生效安排和业绩条件审核各期股票期权的生效和行权；负责审核已授出股票期权行权价格和数量的调整方案；负责审核实施股票期权激励计划所需的其他必要事宜；

（三）董事会薪酬与考核委员会负责拟定股票期权激励计划和各期授予方案，负责审议各期已授出股票期权的生效条件，负责制定和修订股票期权激励计划实施考核办法及股票期权激励计划管理办法。
第三条 股票期权激励计划执行机构

股票期权激励计划的执行机构包括董事会办公室、财务部、人力资源部、法务与风险管理部，其主要职责如下：

（一）董事会办公室：

1、负责与资本市场、股东和媒体沟通和交流股票期权激励计划
实施情况；

2、负责向证券监管部门汇报股票期权激励计划实施情况，并根据相关监管要求，撰写信息披露文件；

3、负责向董事会建议股票期权的授予日，并根据董事会决议确定的授予日计算股票期权的行权价格；

4、负责根据股票期权激励计划制定对已授出股票期权行权价格和数量的调整方案；

5、负责定期向董事会薪酬与考核委员会汇报股票期权激励计划的工作实施进度；

6、负责组织召开董事会薪酬与考核委员会、董事会和股东大会审议股票期权激励计划和各期授予方案以及相关议案；

7、协助人力资源部组织激励对象中董事和高级管理人员的日常沟通和咨询。

（二）财务部：

1、负责核算本公司的年度业绩指标实际达成值，统计对标企业的年度业绩指标实际达成值，分析和判断授予业绩条件和生效业绩条件的满足情况，并提交人力资源部；

2、负责各期授予后上市公司定期报告有关已授出股票期权估值及相关的帐务处理；

3、协助人力资源部核算激励对象股票期权行权收益；

4、负责股票期权行权收益的相关帐务处理。

（三）人力资源部：

1、负责股票期权激励计划的日常管理，组织实施股票期权的授予及行权；

2、负责拟定股票期权激励计划和各期授予方案，拟定授予范围、

3、负责审核激励对象授予资格、生效资格及生效数量，负责组织签署授予文件；

4、负责汇总激励对象个人年度综合考核评价结果；

5、负责统计和核算激励对象各期获授股票期权的生效数量、失效数量，并通知激励对象生效数量或失效数量；

6、负责组织激励对象行权；

7、负责核算行权数量、已生效数量；

8、负责股票期权激励计划的台帐管理，记录和统计股票期权的授予、生效、变更、失效、行权情况；

9、负责所有股票期权激励计划相关文件和文档的保存等档案管理工作。股票期权激励计划的日常管理、维护工作，包括股票期权激励计划和授予方案相关文件起草的文字工作、相关文件和文档的保存等。

10、负责向总经理办公会通报股票期权激励计划实施情况；

11、负责向中远海运集团沟通和汇报股票期权激励计划和各期授予方案的生效及行权情况；

12、负责激励对象个人所得税的代扣代缴；

13、组织并回复激励对象的日常沟通和咨询。

（四）法务与风险管理部

负责解释、咨询与股票期权激励计划相关的法律问题，审核、保存与管理相关法律文件。

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