公告日期：2017-06-01

股票简称：上港集团 股票代码：600018



债券简称：11上港01 债券代码：122065



债券简称：11上港02 债券代码：122079



债券简称：16上港01 债券代码：136184



债券简称：16上港02 债券代码：136459



债券简称：16上港03 债券代码：136539



（上海市浦东新区芦潮港镇同汇路1号综合大楼A区4楼）



公司债券受托管理人报告



（2016年度）



债券受托管理人：



（中国（上海）自由贸易试验区商城路618号）



2017年6月



声明



国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《上海国际港务（集团）股份有限公司2016年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。



本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，国泰君安不承担任何责任。



目录



声 明...... 1



第一章 公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况...... 3



第二章 发行人2016年度经营及财务状况...... 14



第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况...... 19



第四章 公司债券内外部增信机制、偿债保障措施重大变化情况...... 21



第五章 债券持有人会议召开情况...... 22



第六章 发行人公司债券本息偿付情况...... 23



第七章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 26



第八章 发行人公司债券跟踪评级情况...... 28



第九章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况...... 29



第十章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 30



第十一章 其他事项...... 32



第一章 公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况



一、发行人名称



中文名称：上海国际港务（集团）股份有限公司



英文名称：ShanghaiInternationalPort(Group)Co.,Ltd.



二、核准文件和核准规模



（一）2011年公司债券



上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“上港集团”）2011年公司债券业经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2011]420号文件核准公开发行，核准规模为债券面值不超过人民币80亿元，分期发行，其中首期发行面值不超过50亿元。



2011年3月30日至4月1日，上海国际港务（集团）股份有限公司（以下



简称“上港集团”、“公司”、“发行人”）成功发行50亿元2011年公司债券（第



一期）（简称“11上港01”）；2011年7月6日至7月8日，发行人成功发行30



亿元2011年公司债券（第二期）（简称“11上港02”）。



（二）2016年公司债券



发行人 2016年公司债券业经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2657



号文件核准公开发行，核准规模为债券面值不超过人民币100亿元，该次公司债



券采用分期发行方式，首期发行自中国证监会核准发行之日起12个月内完成；



其余各期债券发行，自中国证监会核准发行之日起24个月内完成。


……
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