公告日期：2024-04-19

内蒙古包钢钢联股份有限公司
关于对包钢集团财务有限责任公司2023 年度
风险评估报告

根据上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5 号 ——交易与关联交易》的要求，内蒙古包钢钢联股份有限公司通 过查验包钢集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，在审阅 2023 年度财务公司资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报表和内部控制制度的基础上，对财务公司 2023 年风险管理情况进行了评估，具体风险评估情况如下：

一、财务公司基本情况

包钢集团财务有限责任公司于2011年1月28日经原中国银行业监督管理委员会(银监复〔2011〕32号)批准开业。公司注册资本人民币18亿元，其中包钢钢铁（集团）有限责任公司出资10.8亿元人民币，持股比例60％、内蒙古包钢钢联股份有限公司出资5.4亿元人民币，持股比例 30％、中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司(原内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司)出资1.44亿元人民币，出资比例8％，内蒙古黄岗矿业有限责任公司出资0.36亿元人民币，持股比例2％。

公司法定代表人：孙国龙

注册地址：内蒙古自治区包头市稀土开发区黄河路83号810室


企业类型：其他有限责任公司

公司经营范围为：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司按照《公司章程》设立了党总支委员会、股东会、董事会、监事会和高级管理层，并对董事会和董事、监事、高级管理层在风险管理中的责任进行了明确规定；财务公司治理结构健全，并按照决策系统、监督反馈系统、执行系统互相制衡的原则，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为内部控制有效性提供了必要的前提条件。

财务公司组织架构图如下：


董事会负责保证财务公司建立并实施充分且有效的内部控制体系；负责审批整体经营战略和重大政策并定期评价执行情况；负责确保财务公司在相关法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保经营层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险；负责审批内部管理机构的设置；负责保证经营层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

董事会下设战略与风险管理委员会和薪酬与审计委员会。战略与风险管理委员会负责根据财务公司总体战略，审核其风险管理和内部控制制度，并对其实施情况及效果进行监督和评价；指导其信用、市场、操作和合规等风险建设，定期评估财务公司风险管理状况、风险承受水平，以确保财务公司从事的各项业务所面临的风险可控；监督和评价风险管理部门的设置、组织方式、工作程序和效果，并提出改善意见；对财务公司分管风险管理的高级管理人员的相关工作进行评价。薪酬与审计委员会负责监督并评价公司的内部控制及内部审计制度及其实施；审核财务公司的财务报告及其程序，审查财务公司会计信息及其重大事项披露；监督和促进内部审计和外部审计之间的沟通；对经董事会审议决定的有关事项的实施情况进行监督等。监事会负责监督董事、高级管理人员执行财务公司职务的行为；检查财务公司的财务；要求董事、高级管理人员纠正其损害财务公司利益的行为。

经营层负责制定内部控制制度，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估；负责执行董事会决策，落实内部控制制度；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责的有效履行。

经营层下设信贷审查委员会，负责审议客户信用等级评定、客户授信方案；审议各类信贷业务；审议信贷资产质量五级分类结果；审议与信贷管理有关的其他事项等。

财务公司设置综合部、信息科技部、金融市场部、营业部、资金财务部、信贷管理部、风险合规部、审计部八个内部职能部门。

（二）风险识别与评估

财务公司对各项业务制定全面、系统的政策、制度和程序，在财务公司范围内实行统一的业务标准和操作要求，各部门间、各岗位间职责分工明确，各层级报告关系清晰，通过部门职责的合理设定，形成了各部门责任分离、相互监督、相互制约的风险控制机制。战略与风险管理委员会负责对风险状况进行分析和评估。

(三)重要控制活动

1、 资金管理

公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，……
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