公告日期：2021-04-14

中信证券股份有限公司文件

资证投字[2021] 501 号



中信证券股份有限公司



关于对深圳市三态电子商务股份有限公司



首次公开发行并在创业板上市



辅导工作进展报告（第二期）



中国证券监督管理委员会深圳监管局：



根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“三态股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的辅导机构，按照国家有关法律法规的规定及中信证券与三态股份于2020年11月签订的上市辅导协

议的相关要求，制定了辅导计划及实施方案，于 2020 年 11 月 12 日向贵局报送了辅导

备案登记材料并获得受理，于2021年1月20日向贵局报送了第一期辅导工作进展报告。

目前，中信证券结合实际情况对三态股份进行了第二期辅导，现将本期的辅导工作汇报如下：





一、辅导期内所做的主要辅导工作



（一）辅导时间



本期辅导时间为自中信证券向贵局提交第一期辅导工作进展报告之日至本辅导工作进展报告签署日（以下简称“本辅导期”）。



（二）辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况



1、辅导机构



承担本期辅导工作的辅导机构为中信证券。北京市竞天公诚律师事务所、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）也参与了辅导工作。



2、辅导小组人员组成及变动情况



本辅导期内，原辅导工作小组成员中的黄家伦由于离职原因，其不再担任辅导人员。本辅导期新增一名小组成员郑天宇作为辅导人员。郑天宇为中信证券正式员工，具有从事证券承销业务资格，具备有关金融、法律、会计等必备的专业知识和技能，未同时承担四家以上企业的辅导工作的情形。



（三）接受辅导人员



本辅导期内，接受辅导人员为三态股份的全体董事（含独立董事）、监事、高级管理人员和持股 5%以上（含 5%）的股东（或代表）和实际控制人，具体名单如下：



序号 姓名 职务



1 ZHONGBIN SUN 董事长、总经理



2 孙擎 董事、副总经理



3 刘莉清 董事、副总经理



4 程向忠 董事、副总经理



5 江华 董事



6 张瑞广 董事



7 张默 独立董事



8 孙进山 独立董事



9 方兴 独立董事



10 黄鹏飞 监事会主席





11 林洁 监事



12 钟文韬 监事



13 YUNTING WANG 董事会秘书、财务负责人



本期接受辅导人员名单较上期减少朱引芝，变动原因详见“二、辅导对象的有关情况”之“（一）本辅导期公司董事、监事、高级管理人员变更情况”。



（四）辅导工作内容



本辅导期间，辅……
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