公告日期：2017-06-22

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全国中小企业股份转让系统文件

2017 352

关于对武汉索泰能源集团股份有限公司

采取自律监管措施的决定书

当事人：

武汉索泰能源集团股份有限公司（ 以下简称“索泰能源”），

住所地武汉东湖开发区关东园路 2-2 号光谷国际大厦 1 楼 B 座

18 层， 法定代表人刘旻慧。

经查明， 索泰能源存在如下违规行为：

2015 年 2 月 12 日索泰能源董事会审议启动 2015 年第一次

股票发行，募集资金 1027.93 万元，于 2015 年 5 月 22 日取得股

份登记函。 2015 年 3 月 16 日索泰能源董事会审议启动 2015 年

第二次股票发行，募集资金 1892.89 万元，于 2015 年 6 月 4 日

取得股份登记函。经核查，索泰能源在两次股票发行过程中均

存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。

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索泰能源上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业

务规则（试行）》第 1.4 条，《全国中小企业股份转让系统股票发

行业务指南》第 1 条的规定。

鉴于上述违规事实， 根据 《全国中小企业股份转让系统业务

规则（试行）》第 6.1 条、《全国中小企业股份转让系统股票发行

业务细则（试行）》第三十条的规定，我司做出如下决定：

对索泰能源采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

索泰能源于接到本决定书五个转让日内，向我司提交书面

承诺。

承诺应当包括但不限于以下内容：对违规事实和性质的深

刻认识、对相关规则的正确理解、整改举措和行为保证。

挂牌公司应当自收到本自律监管决定书之日起 2 个转让日

内及时披露相应信息。

全国股转公司

2017 年 6 月 19 日
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