公告日期：2018-10-12

宁波图骥科技股份有限公司



防止控股股东及其关联方占用公司资金制度



二〇一八年十月





第一章总则..................................................................................................................................... 1

第二章防范控股股东及关联方占用资金的原则......................................................................... 1

第三章防范资金占用的措施和具体规定 ..................................................................................... 2

第四章责任追究与处罚 ................................................................................................................. 3

第五章附则..................................................................................................................................... 6



第一条 为规范宁波图骥科技股份有限公司（以下简称公司）的资金管理，

建立防止控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以简称“《公司法》”）等国家相关法律、法规、规范性文件以及《宁波图骥科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，制定《宁波图骥科技股份有限公司防止控股股东及其关联方占用公司资金制度》（以下简称“本制度”）。



第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性

资金占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而形成的债权，以及其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的资金。



第三条 公司董事、监事和高级管理人员对维护本公司资金安全有法定义

务。



第四条 本制度适用于公司大股东、实际控制人及关联方与公司间的资金

管理。公司大股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往来也适用本制度。



第二章防范控股股东及关联方占用资金的原则



第五条 公司在与控股股东及关联方发生经营性资金往来时，应当明确经

营性资金往来的结算期限，严格防止公司资金被占用。



第六条 控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、

广告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用关联交易、资产重组、垫付费用、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占公司资金、资产，损害公司及其他股东的利益。



第七条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其

他关联方使用：



1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；



2、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；



3、委托控股股东及其他关联方进行投资活动；



4、为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；



5、代控股股东及其他关联方偿还债务；





第八条 公司与控股股东及关联方发生的关联交易必须按照《中华人民

共和国公司法》、《企业会计准则---关联方关系及其交易的披露》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程进行决策和实施。



第三章防范资金占用的措施和具体规定



第九条 公司董事、监事、高级管理人员应按照《公司法》和公司章程等

有关规定履行职责，切实防止控股股东及关联方占用公司资金行……
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