公告日期：2016-08-30

公告编号： 2016-035

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证券代码： 430693 证券简称： 恒力液压 主办券商： 南京证券

宁波恒力液压股份有限公司

关于关联方占用资金的整改报告

宁波恒力液压股份有限公司（以下简称“公司”或“恒

力液压”）于 2016 年 7 月 14 日接到《南京证券股份有限公

司关于宁波恒力液压股份有限公司关联方资金占用及关联

方交易信息披露整改意见书》，公司对此高度重视及时向董

事、监事和高级管理人员进行了传达，并针对出现的问题召

开专题会议，对整改意见书所提的关联方资金占用及关联方

交易信息披露问题进行了持续逐项自查整改。，现将整改情

况报告如下。

一、 关联方资金占用的具体情况:

2015 年 7 月 16 日， 公司因 2014 年度权益分配为控股股

东叶志华、股东叶维本代扣代缴个人所得税形成非经营性资

金占用，金额分别 78.33 万元、 10.44 万元，合计金额 88.77

万元。截止 2015 年 12 月 30 日，控股股东叶志华、股东叶

维本已全额偿还恒力液压为其代缴的个税款。

2016 年 1 月 14 日公司因 2014 年度权益分配误将

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担

个别及连带法律责任。

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360,000.00 元重复分配给股东宁波高新区维新科技有限公

司，本次资金划转行为涉及关联方资金占用事项。宁波高新

区维新科技有限公司已于 2016 年 2 月 18 日向恒力液压归还

所占款项 360,000.00 元。

二、 关联交易未履行信息披露的具体情况：

(1)2016 年 3 月，公司由于现金流量并不充裕，面临银

行转贷和工资发放的资金需求。在如此短暂的时间内，为保

障职工权益及公司信用记录，因此在该时点向关联企业宁波

恒力挂机厂调用现金 20 万元，随后立即以各种方式偿还资

金。由于目前整体行业形势不容乐观，企业应收账款不断增

多，现金流压力巨大。收入大多以承兑汇票形式，其贴现等

操作有一定的时间成本。然而工资的发放及银行还款必须以

现金方式。因此方才采用上述关联方资金拆借的方式，构成

关联交易。

(2)2015 年 12 月及 2016 年 1 月 5 日，公司由于 460 万

元银行借款申请在招商银行审批未能通过。为避免影响公司

年末应付账款清结计划，公司分别向关联企业宁波恒力挂机

厂与股东叶志华借款 10 万元、50 万元。随后偿还该笔借款。

(3)2016 年 4 月 26 日，公司以 71 万元的价格收购宁波

海泰船舶设备有限公司 51%股权占用了公司绝大部分现金流，

为保证职工工资的按时发放，公司向股东宁波高新区维新科

技有限公司借款 15 万元。随后偿还该笔借款。

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上述四笔借款均构成关联交易，公司并未事先履行相应

决策程序，并未进行披露。

三、 整改措施及开展情况：

（一） 补充履行审批程序及信息披露义务

公司于第二届董事会第十九次会议对未履行决策程序的

关联交易进行确认，尚需提交公司 2016 年第四次临时股东

大会审议。

（二）公司控股股东/实际控制人出具承诺函

公司控股股东/实际控制人叶志华已签署杜绝资金占用

承诺书，并承诺若违反规定愿意承担相应的责任。

（三）公司全体董事、监事签署《承诺函》

全体董事、监事已签署严格遵照公司各项内部控制制度、

《公司章程》及“三会”议事规则履行相应的业务流程并严

格按照全国中小企业股份转让系统公司相关规则及时履行

信息披露义务的承诺书，并承诺若违反规定愿意承担相应的

责任。

（四）主办券商南京证券对公司进行现场检查及专题培

训

主办券商南京证券检查小组进行了现场检查，并对公司

董事、监事、高级管理人员就挂牌公司信息披露业务规则及

财务核算规范、重大事项决策要求等方面进行了专题业务培

训。

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公司将加强与主办券商沟通，重大事项及时告知主办券

商。公司已向检查小组提供了自挂牌以来的与关联方有关的

往来明细账。

（五）进一步完善内部控制制度

1、强化财务部门向董事会秘书报告机制

要求公司财务部对发生的资金往来事项要及时向董事会

秘书汇报。各部门根据资金往来的影响因素，进行动态跟踪

分析与研判，及时汇报给董事会秘书，履行审批程序。整改

期限为持续落实。

2、严格督促执行《防范控股股东及关联方占用公司资

金管理制度》，严防关联方占用公司资金的行为再次发生。

3、在生产经营管理过程中，严……
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