公告日期：2018-11-02

- 1 -

2018 2183

当事人：

深圳蓝波绿建集团股份有限公司（以下简称蓝波绿建）， 注

册地址： 深圳市南山区兴华路 6 号华建工业大厦 6 号楼 406、

407、 408 房。

徐宁，男， 1958 年出生， 时任公司董事长兼董事会秘书。

经查明， 蓝波绿建存在以下违规事实：

1、 2018 年 3 月 16 日， 公司实际控制人高志刚、徐宁所持

有公司 29.9869%、 24.3458%股份被法院司法冻结，公司存在实

际控制人发生变更的风险， 未及时履行信息披露义务。 2、 2018

年 5 月 3 日，蓝波绿建被福建省龙岩市新罗区人民法院列入失

信被执行人名单； 2018 年 6 月 20 日，蓝波绿建被福建省福州市

- 2 -

中级人民法院列入失信被执行人名单； 2018 年 7 月 20 日，蓝波

绿建被常州市武进区人民法院列入失信被执行人名单； 2018 年

8 月 8 日，蓝波绿建被深圳市南山区人民法院列入失信被执行

人名单。 上述事项， 公司均未及时履行信息披露义务。 3、 2018

年 1 月 26 日， 江苏银行诉公司逾期未偿还 5963.38 万元借款、

2018 年 4 月 10 日， 上海大众融资租赁有限公司诉公司 5840 万

融资租赁合同违约。上述事项，公司均未及时履行信息披露义

务。

蓝波绿建的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统

业务规则（试行）》（以下简称《 业务规则》） 第 1.4、 1.5 条、《全

国中小企业股份转让系统信息披露细则》（以下简称《信息披露

细则》）第四十八条第四款、第十二款、第十三款的规定。

徐宁作为挂牌公司董事长兼董事会秘书未能忠实、 勤勉履

行职责， 对上述违规情形负有责任，违反了《信息披露细则》第

四十九条、《业务规则》第 1.4、 1.5 条的规定，构成信息披露违

规。

鉴于上述违规事实及情节， 根据《业务规则》 第 6.1 条的规

定，我司作出如下决定：

对蓝波绿建采取出具警示函的自律监管措施。

对徐宁采取出具警示函的自律监管措施。

蓝波绿建作为挂牌公司应当按照《公司法》、《业务规则》、

- 3 -

等法律法规和业务规则诚实守信、规范运作， 进一步健全内控

制度，提高全员合规意识和风险意识。 特此告诫蓝波绿建， 应当

充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。

徐宁作为挂牌公司董事长兼董事会秘书， 应当按照上述规

则，诚实守信， 勤勉尽责。特此告诫徐宁，应当充分重视上述问

题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。

蓝波绿建应当于收到本决定书之日起二个转让日内，在我

司指定信息披露平台公布收到本决定书的相关情况。

全国股转公司

2018 年 10 月 26 日


[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。