公告日期：2016-05-09

证券代码：430608 证券简称：奇维科技 主办券商：招商证券

西安奇维科技股份有限公司信息披露管理制度

第一章 总则

第一条 为指导西安奇维科技股份有限公司（以下简称“公司”）

做好信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监管指引第1 号—信息披露》（以下简称“《信息披露规则》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《西安奇维科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称“信息”，是指对公司股份报价转让价格可能

产生重大影响的信息。本制度所称“披露”，是指在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并送达监管部门备案。

第三条 公司及其董事和相关责任人应保证信息披露内容的真实、

准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第四条 公司披露的信息，应经董事长或其授权的董事签字确认。

若有虚假陈述，董事长应承担相应责任。

第五条 公司董事会指定一名具有相关专业知识的人员负责信息披

露事务。

公司负责信息披露事务的人员应列席公司的董事会和股东大会。

第六条 公司披露的信息应在全国中小企业股份转让系统信息披露

平台发布，在其他媒体披露信息的时间不得早于专门网站的披露时间。

第二章 挂牌报价转让前的信息披露

第七条 挂牌报价转让前，公司应披露股份报价转让说明书。

股份报价转让说明书应包括以下内容：

（一）公司基本情况；

（二）公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况；

（三）公司业务和技术情况；

（四）公司业务发展目标及其风险因素；

（五）公司治理情况；

（六）公司财务会计信息；

（七）相关政府主管部门批准公司进入全国中小企业股份转让试点的情况。

第八条 公司应在披露股份报价转让说明书的同时披露推荐报告及

其他需要披露的信息。

第三章 持续信息披露

第一节 定期报告

第九条 公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年

度报告。挂牌公司年度报告中的财务报告必须经会计师事务所审计。

年度报告应包括以下内容：

（一）公司基本情况；

（二）最近两年主要财务数据和指标；

（三）最近一年的股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量；

（四）股东人数，前十名股东及其持股数量、报告期内持股变动情况、报告期末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系；

（五）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况；（六）董事会关于经营情况、财务状况和现金流量的分析，以及利润分配预案和重大事项介绍；

（七）审计意见和经审计的资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目的附注。

第十条 公司应在董事会审议通过年度报告之日起两个报价日内，

以书面和电子文档的方式向推荐主办券商报送下列文件并披露：

(一) 年度报告全文；

(二) 审计报告；

(三) 董事会决议及其公告文稿；

(四) 推荐主办券商要求的其他文件。

第十一条 公司应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内

编制并披露半年度报告。半年度报告应包括以下内容：

（一）公司基本情况；

（二）报告期的主要财务数据和指标；

（三）股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量；

（四）股东人数，前十名股东及其持股数量、报告期内持股变动情况、报告期末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系；

（五）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况；（六）董事会关于经营情况、财务状况和现金流量的分析，以及利润分配预案和重大事项介绍；

（七）资产负债表、利润表、现金流量表及主要项目的附注。

第十二条 半年度报告的财务报告可以不经审计，但有下列情形之

一的，应当经会计师事务所审计：

（一）拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥补亏损的；（二）拟在下半年进行定向增资的；

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