公告日期：2023-01-17

公告编号：2023-004

证券代码：430547 证券简称:畅想高科 主办券商：中原证券

郑州畅想高科股份有限公司

申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况
（一） 与中原证券签订书面辅导协议

郑州畅想高科股份有限公司（以下简称“公司”）与中原证券股份有限公司
（以下简称“中原证券”）于 2022 年 11 月 22 日签署了《郑州畅想高科股份有限
公司与中原证券股份有限公司之向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市辅导协议》。
（二） 提交辅导备案材料

公司于 2022 年 11 月 22 日向中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简
称“河南证监局”）报送了辅导备案申请材料，辅导机构为中原证券。
（三） 完成辅导备案

2022 年 11 月 23 日，河南证监局对公司提交的向不特定合格投资者公开发
行股票并在北交所上市辅导备案材料予以受理。2022 年 11 月 24 日，河南证监
局同意公司北交所上市辅导备案，公司进入辅导阶段，辅导期自 2022 年 11 月24 日开始计算，辅导机构为中原证券。
（四） 其他情况说明

辅导期间，中原证券同北京市嘉源律师事务所、中勤万信会计师事务所（特

公告编号：2023-004

殊普通合伙）对公司开展辅导工作，辅导期工作按辅导计划顺利进行，参与辅导工作的各方均能够按照要求履行各自应尽的义务，公司积极参与、配合辅导工作，取得了良好的辅导效果。

中原证券向河南证监局提交了《关于郑州畅想高科股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市辅导工作进展情况报告（第一期）》，中国
证券监督管理委员会网上办事服务平台于 2023 年 1 月 14 日进行了公示，说明了
辅导期工作进展情况。
二、 风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司尚未披露最近 1 年年度报告，最近 2 年的财务数据可能存在不满足公开
发行股票并在北交所上市条件的风险。公司为在全国中小企业股份转让系统连续挂牌满 12 个月的创新层公司，根据公司已经披露的《2020 年年度报告》、《2021
年年度报告》，公司 2020 年度、 2021 年度收入分别为：94,029,315.02 元、
107,710,400.14 元，经审计的归属于挂牌公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为：21,074,602.29 元、20,439,412.78 元，加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为：21.46%、17.12%，符合《上市规则》第 2.1.3 条规定的在北交所上市的财务条件。
挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第 2.1.4 条规定的不得在北交所上市情形。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。
三、 备查文件目录

（一）中原证券《关于郑州畅想高科股份有限公司向不特定合格投资者公开

公告编号：2023-004

发行股票并在北交所上市辅导工作进展情况报告（第一期）》。

郑州畅想高科股份有限公司
董事会
2023 年 1 月 17 日

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。