公告日期：2019-11-22

公告编号：2019-029

证券代码：430534 证券简称：天涌科技 主办券商：五矿证券
广西天涌节能科技股份有限公司

关于公司收到《广西证监局关于对天涌科技采取出具警示

函措施的决定》的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：广西证监局关于对天涌科技采取出具警示函措施的决定
收到日期：2019 年 11 月 20 日

生效日期：2019 年 11 月 18 日

作出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：行政监管措施

涉嫌违规主体及任职情况：

广西天涌节能科技股份有限公司

涉嫌违规的事项类别：

2019 年 4 月 2 日，公司实际控制人梁华易及其一致行动人将持有的公司股
票 1996.84 万股（占公司总股本的 34.62%）进行质押。公司 2019 年 6 月 28 日
知悉上述股份质押情况后，未及时披露股权质押公告，迟至 2019 年 7 月 6 日披
露相关股份质押情况。上述情形不符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（股转系统公告[2017]664 号）第四十八条第一款第四项的要求，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 96 号）第二十条第一款的规定。


公告编号：2019-029

二、主要内容
（一）涉嫌违规事实：

公司实际控制人梁华易及其一致行动人于 2019 年 4 月 2 日将持有的公司股
票 1996.84 万股（占公司总股本的 34.62%）进行质押。公司 2019 年 6 月 28 日
知悉上述股份质押情况后，未及时进行披露，迟至 2019 年 7 月 6 日将相关股份
质押情况进行披露。
（二）处罚/处理依据及结果：

根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 96 号）第六十二条规定，广西证监局对公司采取出具警示函的监督管理措施，予以警示。公司应当认真吸取教训，依法履行信息披露义务，采取切实有限措施杜绝此类违规行为再次发生。三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

目前公司经营正常，本次行政监管措施不会对公司的正常经营产生不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

本次行政监管措施不会对公司的财务状况产生不利影响。
（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：

□是 □否 √不适用

四、应对措施或整改情况
（一）拟采取的应对措施

公司及相关人员将按照《非上市公众公司监督管理办法》等规定严格履行信息披露义务，完善公司治理，诚实守信，规范运作，保证信息披露真实、完整、

公告编号：2019-029

准确、及时。公司将进一步健全内部控制制度，提高全员合规意识和风险意识，在信息披露和公司治理中遵守相关法律法规和市场规则。
五、备查文件目录

《广西证监局关于对天涌科技采取出具警示函措施的决定》（中国证券监督管理委员会广西监管局行政监管措施决定书【2019】22 号）

广西天涌节能科技股份有限公司
董事会
2019 年 11 月 22 日

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