公告日期：2016-09-07

公告编号： 2016-032

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证券代码： 430533 证券简称：同立高科 主办券商：中泰证券

烟台同立高科新材料股份有限公司

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

根据全国中小企业股份转让系统于 2016 年 8 月 8 日发布的《 挂

牌公司股票发行常见问题解答（三） --募集资金管理、认购协议中特

殊条款、特殊类型挂牌公司融资》 等有关规定， 烟台同立高科新材料

股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会安排有关部门专人对募集

资金存放和使用情况进行自查，现将自查情况做专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

经 2014 年 12 月 14 日公司第一届董事会第十次会议， 2014 年 12

月 31 日召开的公司 2014 年第四次临时股东大会表决通过了 《关于烟

台同立高科新材料股份有限公司股票发行方案的议案》 。本次股票发

行数量为 3500 万股,发行价格为每股价格人民币 2.15 元，募集资金

总额为 7525.00 万元。本次募集资金主要用于收购与主营业务相关的

企业及技术、建设二期工程、购买设备扩大生产、投入研发及储备战

略性项目和补充公司流动资金。 截至 2015 年 5 月 31 日止，公司已收

到本次股票发行认购对象缴存的股份认购款合计 7525.00 万元，缴存

银行为恒丰银行股份有限公司淄博分行，账户为公司一般户，账号为

853310010122700996，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）进行

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验资，出具了大信验字【 2015】第 3-00016 号《验资报告》。公司于

2015 年 5 月 7 日收到股转系统函【 2015】《关于烟台同立高科新材

料股份有限公司股票发行股份登记的函》。截至本专项报告公告日，

公司上述发行股份募集的资金已使用完毕。

二、募集资金存放和管理情况

公司募集资金时尚未制定《募集资金管理制度》 、未设立募集资

金专项账户，亦未与主办券商及商业银行签订募集资金三方监管协

议。 本次发行的认购账户为公司的一般户。尽管此次发行未设立募集

资金专项账户管理，但公司仍进行严格监督管理，保证募集资金严格

按照《股票发行方案》规定的用途使用。 本次募集资金不存在控股股

东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情

形。 公司于 2016 年 9 月 6 日召开第二届董事会第五次会议，审议通

过了公司《募集资金管理制度》，并提请股东大会审议，未来将对募

集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行更为严格的审批程

序，以保证专款专用。

三、募集资金的实际使用情况

公司严格按照已披露的股票发行方案中的用途存放和使用募集

资金，截至本专项报告公告之日， 募集资金已使用完毕。

项目 金额

一、募集资金总额 75,250,000.00

二、募集资金使用 75,250,000.00

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其中：发行费用 1,010,000.00

收购埃克诺新材料（大连）有限公司 100%股权 25,000,000.00

二期厂房建设，以及进行原有厂区改造工程 14,918,424.45

购买设备及配套产品、 投入并研发战略性产品 26,720,428.06

补充流动资金 7,601,147.49

余额 0.00

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金使用用途的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司于发行股票过程中在取得股份登记函之前存在提前使用募

集资金的情形， 提前使用资金金额 29,950,007.00 元， 公司提前使用

的募集资金主要用于购买股权、补充生产经营中的流动资金等。

自公司在全国中小企业股份转让系统挂牌以来，管理层按照相关

法律及全国中小企业股份转让系统有关业务规则要求对公司重要信

息进行真实、 准确、 完整的披露。此次由于对股票发行相关规则文件

学习不够深入，导致出现提前使用募集资金的情形。 为确保未来募集

资金合法合规使用，公将采取如下纠正和规范措施：

公司对以上事项进行内部培训和整改， 将组织相关人员系统学习

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、 《全国中小企业

股份转让系统股票发行业务指南》、《挂牌公司股票发行常见问题解

答（三） ——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公

司融资》等有关法律、法规和规范性文件,提高公司规范治理水平，
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