公告日期：2019-04-19

金元证券股份有限公司

关于苏州康捷医疗股份有限公司

2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《关于挂牌公司股票发行事项的有关规定》等文件的相关要求，作为苏州康捷医疗股份有限公司（以下简称“康捷医疗”或“公司”）持续督导的主办券商，金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”或“主办券商”）对公司2018年1月1日至2018年12月31日期间的募集资金使用情况进行了核查，情况如下：

一、执行的核查程序：

金元证券持续督导人员通过与公司董事、监事、高级管理人员访谈，查询了公司银行账户，查阅了公司2018年度公司银行流水、银行明细账、募集资金大额支出的会计凭证及原始单据、公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况：

挂牌以来，公司共三次定向发行股票，共募集资金27,680,000.00元，其中：第一、二次股票发行募集资金已于2016年度使用完毕，第三次股票发行情况如下：

公司于2015年11月23日在公司第二届董事会第十三次会议上审议通过了《关于<苏州康捷医疗股份有限公司股票发行方案>的议案》，在该方案中确定公司发行股份数量不超过318万股，每股价格为人民币3元，预计发行募集资金总额不超过954万元，该方案已于2015年12月9日在公司2015年第九次临时股东大会上审议通过。公司在2015年12月11日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了本次股票发行认购公告，根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年12月28日出具的瑞华验字【2015】32070009号验资报告审验，公司收到本次股票发行所募集的资金9,540,000.00元。


全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2016年12月1日出具了《关于苏州康捷医疗股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2016】8976号），对公司本次股票发行的备案申请予以确认。

三、募集资金管理情况

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（股转系统公告[2016]63号）的有关规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的规定，公司将对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

公司于2016年8月24日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过《批准设立募集资金专户》；2016年9月18日公司在上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行设立募资资金专项账户，账号为89010154740023117，与主办券商及银行签订三方监管协议，协议中约定该专户仅用于低视力产品的生产、开发及市场推广；并将定向发行股票募集资金尚未使用余额9,540,000.00元转入募集资金专项账户。

截至2018年12月31日，公司募集资金专项账户的余额情况如下：

开户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额

上海浦东发展银行 89010154740023

苏州康捷医疗股份有限公司 股份有限公司苏州 117 0.00
分行

截止2018年12月31日，公司不存在未取得股份登记函前提前使用募集资金情形，也不存在用于持有交易性金融投资和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等情形，不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用公司资金的情况。

四、募集资金项目的使用情况

挂牌以来，共发生三次股票募集资金的行为，第一、二次股票发行募集资金已于2016年度使用完毕，第三次股票发行扣除发行费用后募集资金的实际使用情况如下所示：

2015年第三次定向发行股票扣除发行费用后募集资金的余额为9,425,200元，截止2017年12月31日，已使用募集资金9,288,466.88元，募集资金结余

198,464.42元；截至2018年12月31日，累计使……
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