公告日期：2023-08-30

证券代码：430505 证券简称：上陵牧业 公告编号：2023-040
宁夏上陵牧业股份有限公司

2023年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》以及公司《募集资金管理制度》，宁夏上陵牧业股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年1月1日以来对募集资金的存放与使用的基本情况说明如下：

一、募集资金基本情况

2016年11月19日，公司2016年第八次临时股东大会，审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》，本次发行股票不超过10,000万股，每股价格为人民币4.00元，募集资金总额不超过40,000万元。2017年1月16日获得中国证券监督管理委员会证监许可[2017]132号。2017年4月11日立信会计事务所（特殊普通合伙）对本次发行进行了验资，出具了[2017]第ZE50019号《验资报告》，确认募集资金40,000万元已全部到位。2017年5月31日，公司取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）出具的《关于宁夏上陵牧业股份有限公司发行股票登记的函》（股转系统函[2017]2906号）。中国证券登记结算有限责任公司北京分公司于2017年7月6日完成本公司新增股份登记。本公司2017年7月12日完成了工商登记变更。

二、募集资金存放和管理情况

公司于2016年11月9日在宁夏黄河农村商业银行营业部设立了募集资金专项账户，账户信息为：5000038100108。2017年4月13日，公司与主办券商南京证券股份有限公司、宁夏黄河农村商业银行营业部签署了《募集资金三方监管协议》。该账户用于存放2016年第八次临时股东大会审议并发布的《股票发行方案》最终
所募集的资金，并作为专项管理，不得存放非募集资金或用作其它用途。公司第四届董事会第四次会议审议通过《关于公司拟变更<募集资金三方监管协议>的议案》，公司拟与黄河银行解除募集资金专户存储的协议，并拟与南京证券股份有限公司、平安银行股份有限公司银川分行营业部重新签署《募集资金三方监管协议》。公司已于2023年5月9日将宁夏黄河农村商业银行营业部募集资金专项账户销户，现募集资金专项账户开户行为平安银行股份有限公司银川分行，账号为15223843430505，目前三方协议在签订中，本账户尚未动用募集资金。

公司已建立《募集资金管理制度》，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

三、募集资金使用情况

截至 2023 年 6 月 30 日，公司第三次募集资金剩余 97,484,936.38 元。具体
使用情况如下：

项目 金额（单位：人民币元）

一、2017 年定向发行募集资金总额 400,000,000.00

加：2017 年度收到的利息收入扣减手续费净额 754,981.38

二、2017 年募集资金使用 123,083,741.65

其中：补充流动资金（采购饲草料等） 23,083,741.65

偿还银行贷款 100,000,000.00

三、截至 2017 年 12 月 31 日募集资金余额 277,671,239.73

加：2018 年度收到的利息收入扣减手续费净额 557,424.32

四、2018 年募集资金使用 248,197,772.80

其中：补充流动资金（采购饲草料等） 52,807,890.30

黄河银行划扣代还贷款 19……
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