公告日期：2023-04-18

南京证券股份有限公司

关于江苏亚奥科技股份有限公司治理专项
自查及规范活动核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》相关要求，南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”）对江苏亚奥科技股份有限公司（以下简称“亚奥科技”或“公司”）2022 年度的公司治理情况进行了专项核查，内容如下：

一、亚奥科技内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

（一）内部制度建设

亚奥科技根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则建立完善了公司章程，建立了股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印章管理制度，公司未建立内幕知情人登记管理制度。

（二）机构设置

亚奥科技董事会共 6 人，其中独立董事 2 人。公司监事会
共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 5 人，
其中 3 人担任董事。


事项 是否存在

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表 否

担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司未设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会、内部审计部门等机构。

（三）董监高任职履职

1.董监高履职情况：

事项 是否存在

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四 否

十六条规定的有关情形

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市 否

场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒 否

对象

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券 否

交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级

管理人员的纪律处分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间 否担任公司监事

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近 否亲属）

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 是

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 否

财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资
格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年 否以上的要求
董事、高级管理人员投资与挂牌公司经营同类业务的 否其他企业
董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳 否务/聘任合同以外的合同或进行交易

董事连续两次未亲自出席董事会会议 否


董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超 否
过期间董事会会议总次数二分之一

亚奥科技董事长张彤先生兼任公司总经理。

2.独立董事情况：

事项 是否存在

独立董事连续任职时间超过六年 否

独立董事已在超过五家境内上市公司或挂牌公司担 否

任独立董事
独立董事未对提名、任免董事，聘任或解聘高级管理 否
人员发表独立意见
独立董事未对重大关联交易、对外担保、重大资产重 否
组、股权激励等重大事项发表独立意见

独立董事连续三次未亲自出席董事会会议 否

独立董事连续两次未能出席也未委托其他董事出席 否

董事会会议

独立董事未及时向挂牌公司年度股东大会提交上一 否

年度述职报告或述职报告内容不充分

独立董事任期届满前被免职 ……
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