公告日期：2021-12-01

公告编号：2021-028

证券代码：430490 证券简称：旭龙物联 主办券商：长江证券
广东旭龙物联科技股份有限公司

第四届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2021 年 11 月 29 日

2.会议召开地点：广州市萝岗区科学城科学大道科汇一街 7 号 401 房会议室
3.会议召开方式：现场

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2021 年 11 月 18 日以邮件方式发出

5.会议主持人：监事会主席赵光华
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次会议的召集、召开议案审议程序等方面符合《公司法》及相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况

会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于<广东旭龙物联科技股份有限公司 2021 年股票定向发行说
明书>》议案
1.议案内容：

公司拟进行股票定向发行，本次定向发行数量不超过 6,280,000（含6,280,000）股普通股股票，预计融资金额不超过（含）人民币 43,960,000.00元。详见《广东旭龙物联科技股份有限公司 2021 年股票定向发行说明书》。


公告编号：2021-028

具体内容详见公司于2021年12月1日在全国股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《广东旭龙物联科技股份有限公司 2021 年股票定向发行说明书》（公告编号为：2021-029）。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案内容不涉及回避表决情况。

本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署三方监管协议》议案
1.议案内容：

为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据相关法律法规及规范性文件的规定，公司将开设募集资金专项账户，并与募集资金专项账户银行、主办券商签署《募集资金三方监管协议》，以加强对公司募集资金的管理。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案内容不涉及回避表决情况。

本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于签署附生效条件的认购协议》议案
1.议案内容：

本次股票定向发行，公司与发行对象签订附生效条件的《定向发行认购协议》，该协议经双方签署后成立，经过公司董事会、监事会、股东大会批准并履行相关审批程序后生效。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案内容不涉及回避表决情况。

本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于拟修订<公司章程>》议案
1.议案内容：

本次股票定向发行后，公司注册资本将发生变化，公司将根据本次发行情况，对《公司章程》中涉及注册资本等内容条款进行修订。


公告编号：2021-028

详见公司于2021年12月1日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《关于拟修订<公司章程>公告》（公告编号：2021-030）。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案内容不涉及回避表决情况。

本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于拟修订<募集资金管理制度>》议案
1.议案内容：

为规范公司募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律、法规、规范性文件规定，并结合公司实际情况，公司拟修订《募集资金……
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